全國人大代表、中國國際商會副會長、中國企業(yè)家協(xié)會副會長……賴小民的身上貼著多重標簽，而最重要的那一張，當屬中國華融資產管理股份有限公司(以下簡稱“中國華融”)黨委書記、董事長。
他極富激情，在實用主義與理想主義間游刃有余；他善于創(chuàng)新，在引領企業(yè)依法合規(guī)經營和實現(xiàn)跨越式發(fā)展之間得心應手。
5年時間，不經意地，中國華融董事長的身份已成為了他的標志，在繁花似錦的時代大幕下折射出創(chuàng)新的印記。
十八屆四中全會后，賴小民堅持多年的“依法治企”與黨中央“依法治國”的重大決策不謀而合。
10月31日，在接受法治周末記者專訪時，賴小民對中國華融未來的法治建設充滿信心。
法治周末：十八屆四中全會后，以習近平總書記為核心的黨中央提出了“法治中國”的戰(zhàn)略部署，法治已成為治國理政的基本方式。請問中國華融未來的法律工作將如何開展？
賴小民：中央提出的法治中國理念正是一種信號和導向，法治是治國理政的基本方針。作為社會經濟發(fā)展重要推動者的金融央企，我們的經驗管理和改革創(chuàng)新必將遵循依法治國的基本途徑，將法治建設擺向重要位置，將依法治企作為管理企業(yè)的基本方式。在遵守和有效運用國家法律法規(guī)和企業(yè)制度的前提下，完成好國有資產保值增值、服務實體經濟、維護金融穩(wěn)定的重任。
為了做好企業(yè)法治工作，中國華融提出要堅持底線思維，牢牢守住“五個底線”：一是公司發(fā)展的底線，二是業(yè)務風險的底線，三是員工收入保障的底線，四是組織用人的底線，五是個人行為規(guī)范的底線。
其中重要一條就是要做到“創(chuàng)新不違法、業(yè)務不違規(guī)、行為不違紀”，實現(xiàn)“不發(fā)一案、不倒一人”，助推中國華融安全發(fā)展、個人平安進步、業(yè)績可持續(xù)增長，實現(xiàn)依法合規(guī)前提下的又好又穩(wěn)科學可持續(xù)發(fā)展。
法治周末：回顧5年來中國華融創(chuàng)新轉型發(fā)展之路，集團法律工作在這一過程中發(fā)揮了怎樣的作用？
賴小民：中國華融在秉承“依法治企”的理念，高度重視法律隊伍建設，積極引進外部優(yōu)秀法律專家。近年來，我們引進了最高人民法院徐瑞柏法官和知名法官、全國首屆審判專家郭衛(wèi)華等人才。中國華融創(chuàng)新轉型發(fā)展的每一步都離不開法律工作的支持、服務和保障，主要有四點。
第一，法律工作有力保障了公司的核心業(yè)務和專項工作。公司資產經營、股權管理、財務性投融資、發(fā)行金融債及引進戰(zhàn)略投資者等重大專項工作都離不開法律工作的保駕護航。
第二，訴訟案件管理工作取得重大突破。我們在訴訟案件處理的工作理念與工作方法上大膽創(chuàng)新，較好化解了公司案件風險。
第三，法律機構和隊伍建設取得積極進展。目前全系統(tǒng)大部分分公司(營業(yè)部)成立了獨立法律機構。
第四，法律問題研究和培訓工作取得較好成效，提升法律人員整體法律意識和專業(yè)素養(yǎng)。
法治周末：據(jù)我們了解，去年8月中國華融在全系統(tǒng)開展“法治華融——知法?懂法?用法?守法”普法教育活動?？煞窬唧w介紹一下該活動的開展情況？
賴小民：2013年8月，中國華融印發(fā)了《關于在全系統(tǒng)開展“法治華融——知法?懂法?用法?守法”普法教育活動的通知》，要求各單位用半年時間開展自查和整改，為開展全面普法活動做好準備。
2014年3月18日，中國華融專門召開了“法治華融——知法?懂法?用法?守法”普法教育活動動員大會暨2014年度公司法律工作會議，部署了普法教育活動的實施方案，主要包括十件主要工作。
一是開展面向中國華融高級管理人員的法律培訓，著重提高領導干部法律意識。二是開展典型案例剖析，以案說法、就事明理。三是開展送法律服務到基層活動，指導分、子公司法律審查工作。四是對涉及到盡職調查、訴訟管理、方案及合同審查、抵質押擔保和法律制度建設等多方面的基層法律疑難問題，進行調研、分析，并提出對策。五是開展法律開卷答題測試。六是開展“法治華融”普法教育征文活動，鼓勵員工獻計獻策。七是開展法律格言警句短信的征集、評選和推廣活動。八是利用中國華融公司內網創(chuàng)辦“知法?懂法?用法?守法”的普法教育活動網絡專欄。九是利用《華融總部法律指南》創(chuàng)辦普法教育活動專刊。十是開展普法教育專項督導活動，為普法教育活動長效機制的建立奠定基礎。
法治周末：通過這一活動，中國華融形成了哪些法律長效機制？
賴小民：普法不是“一陣風、走過場”，而是要在打造企業(yè)法治文化的同時，推動建立具體的長效機制。
一是建立法律問題和法律風險“全員意識”的警示和培育機制，做到普法活動結束后，公司全體員工始終對法律問題和法律風險有意識、有認識、有共識。
二是建立法律問題和法律風險“全員參與”的排查和發(fā)現(xiàn)機制，做到普法活動結束后，公司全體員工始終對法律問題和法律風險的排查與發(fā)現(xiàn)有見識、有熱情、有能力。
三是建立法律問題和法律風險“全面防范”的控制和化解機制，做到普法活動結束后，公司全體員工始終對法律問題和法律風險的控制與化解有思路、有辦法、有章法。
法治周末：眾所周知，中國華融正在開展“引戰(zhàn)上市”工作，請問中國華融在面臨上市風險上，做了哪些方面的法律準備？
賴小民：第一，依照公司法的有關要求，經國務院批準，實行了股份制改革，于2012年正式掛牌成立“中國華融資產管理股份有限公司”，形成了到位的黨委會、規(guī)范的股東大會、健康的董事會、負責任的經營層和有效的監(jiān)事會“五位一體”的現(xiàn)代公司治理架構，優(yōu)化了公司治理機制，為引戰(zhàn)上市工作奠定基礎。
第二，法律部門全力為公司引戰(zhàn)上市工作提供專業(yè)法律支持和服務。一方面依照相關上市法規(guī)要求，全面梳理、完善公司法律管理制度，探索建立適應現(xiàn)代公司治理要求，符合上市公司管理規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)法律管理制度體系。另一方面，積極配合公司引戰(zhàn)上市安排，協(xié)助外聘律師事務所等專職機構，充分發(fā)揮內部法律智囊團作用。
第三，公司專門成立“上市辦公室”，負責引進戰(zhàn)略投資者和公司整體上市工作。同時，抽調經驗豐富的法律人員到上市辦公室工作，專職負責處理相關法律工作，提供引戰(zhàn)上市法律服務。
第四，公司法律部設立引戰(zhàn)上市工作負責人和聯(lián)系人，負責引戰(zhàn)上市過程中涉及的所有合同文本的專項審查、管理層訪談涉及的法律資料審查、所有請示的法律會簽等工作。
法治周末：有觀點認為，嚴格依法治企會制約企業(yè)創(chuàng)新。中國華融是如何協(xié)調法治和創(chuàng)新之間的關系？
賴小民：我認為，創(chuàng)新與法治并不矛盾。市場經濟條件下，法律本身也是不斷適應經濟發(fā)展，不斷健全完善的。
同時，要創(chuàng)新又不能突破法律，要合法地創(chuàng)新，這樣的創(chuàng)新才能持久。要在知法、懂法的基礎之上，學會用法的本領，堅持守法的底線，堅決做到“先立規(guī)矩后辦事，立好規(guī)矩辦好事”，把握好業(yè)務創(chuàng)新與合法合規(guī)的關系。
在法律工作中，中國華融將不斷加大創(chuàng)新工作力度，主要做好四個方面的工作。
一是逐步推進法律工作信息化建設，實現(xiàn)商業(yè)化項目法律審查全部上線，同時積極推進訴訟和案件管理信息化建設。
二是建設公司聘用律師事務所和優(yōu)秀律師備選庫。
三是創(chuàng)辦“金點子法律沙龍”，著眼于公司開展法治教育、提高法律人員業(yè)務素質、提升法律服務水平和解決法律工作具體問題。通過靈活多樣的沙龍研討形式，匯集各方智慧，為構建全程法律風險防控體系提供全面的智力支持。
四是建立法律工作積極參與業(yè)務創(chuàng)新機制，法律部門和法律人員圍繞“大力推進非金融債業(yè)務”等一系列創(chuàng)新項目。著力加強法律論證，支持交易結構創(chuàng)新，破解實務操作難題。
法治周末：結合中國華融日常經營中遇到的法律問題，您認為國家立法、司法等部門應該為企業(yè)提供哪些法律支持？企業(yè)自身又應該做些什么？
賴小民：改革開放30多年來，我國的法治建設取得了突飛猛進的進展，中國特色社會主義法律體系已經建成，社會主義法治國家建設成績顯著，為各行各業(yè)的發(fā)展奠定了良好的法治基礎。
但企業(yè)在經營發(fā)展過程中仍然面臨一些現(xiàn)實的問題和實際困難。一是法律和監(jiān)管政策不健全，法律相對滯后，不能滿足公司轉型發(fā)展的需要。金融資產管理公司的業(yè)務具有較高的創(chuàng)新性，然而法律規(guī)定相對不明確，這對法律部門如何做好法律服務工作提出了更高的要求。
二是全國范圍內的政策制度執(zhí)行不統(tǒng)一，成為金融資產管理公司業(yè)務發(fā)展的障礙。各地政策與制度及司法環(huán)境的差異增加了公司開展商業(yè)化業(yè)務的法律風險。同一類型的項目在不同地區(qū)辦理相關手續(xù)的要求和程序各不相同，同一類型的法律糾紛在不同地區(qū)法院的審理結果存在差異。
三是司法環(huán)境的多元化及需要進一步優(yōu)化的特點，導致很多企業(yè)的訴訟案件管理和訴訟風險防控面臨較大挑戰(zhàn)。
為解決好這些問題，我建議相關部門不斷完善立法，做到與時俱進；不斷嚴格執(zhí)法，做到依法行政。各個企業(yè)則要積極參與立法、司法等活動，加強與監(jiān)管部門溝通，為業(yè)務發(fā)展和創(chuàng)新爭取良好的法治環(huán)境。
同時，企業(yè)自身也應高度重視法治建設，堅持依法治企，走法治化道路，不斷培育員工法律意識，不斷加強法律隊伍建設和法律部門在企業(yè)中的權威性、獨立性，不斷創(chuàng)新法律工作機制和法律工作方法。
我相信，在我們的共同努力下，企業(yè)發(fā)展所面臨的法治環(huán)境必然會越來越好，我們自身發(fā)展中所面臨的現(xiàn)實問題和實際困難也會迎刃而解。
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