特許人防范不備案行政法律風(fēng)險(xiǎn)的主要對(duì)策有以下幾點(diǎn)：
（一）特許人應(yīng)了解我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)備案的具體規(guī)定，這是進(jìn)行特許經(jīng)營(yíng)備案的前提。我國(guó)規(guī)定特許經(jīng)營(yíng)備案的法規(guī)、規(guī)章主要指《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》和《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》。我國(guó)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》第八條、第九條、第十條、第二十五條對(duì)特許人的備案做了具體規(guī)定。
《條例》第八條規(guī)定，特許人應(yīng)當(dāng)自首次訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日起15日內(nèi)，依照本條例的規(guī)定向商務(wù)主管部門備案。在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門備案；跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門備案。
特許人向商務(wù)主管部門備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料：（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者企業(yè)登記（注冊(cè)）證書復(fù)印件；（二）特許經(jīng)營(yíng)合同樣本；（三）特許經(jīng)營(yíng)操作手冊(cè)；（四）市場(chǎng)計(jì)劃書；（五）表明其符合本條例第七條規(guī)定的書面承諾及相關(guān)證明材料；（六）國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的其他文件、資料。
特許經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品或者服務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)方可經(jīng)營(yíng)的，特許人還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第九條規(guī)定，商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到特許人提交的符合本條例第八條規(guī)定的文件、資料之日起10日內(nèi)予以備案，并通知特許人。特許人提交的文件、資料不完備的，商務(wù)主管部門可以要求其在7日內(nèi)補(bǔ)充提交文件、資料。
第十條規(guī)定，商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)將備案的特許人名單在政府網(wǎng)站上公布，并及時(shí)更新。
第二十五條特許人未依照本條例第八條的規(guī)定向商務(wù)主管部門備案的，由商務(wù)主管部門責(zé)令限期備案，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期仍不備案的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，并予以公告。
《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》對(duì)條例中關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)備案的上述規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化。
（二）特許人應(yīng)了解我國(guó)商務(wù)主管部門對(duì)特許經(jīng)營(yíng)備案的監(jiān)管體制?！稐l例》第五條規(guī)定了各商務(wù)主管部門對(duì)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的行政管理權(quán)力和義務(wù)。就《條例》和《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》規(guī)定的內(nèi)容來看，我國(guó)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案行政監(jiān)管主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、管理模式方面：（1）通過網(wǎng)站管理。為配合《條例》的實(shí)施，商務(wù)部開發(fā)了《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)》，它是一套網(wǎng)上的備案和管理系統(tǒng)，特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)均須通過該系統(tǒng)進(jìn)行備案申請(qǐng)，同時(shí)該系統(tǒng)也將成為各級(jí)商務(wù)主管部門監(jiān)管特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)的途徑。通過特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)的登記和備案管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督與管理，從簡(jiǎn)單、快捷、全面的角度完善商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理體制，規(guī)范商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)秩序。（2）屬地管理。屬地管理原則是確定商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)行政管轄的基本原則，無論是在商務(wù)部備案的特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)還是在省、自治區(qū)、直轄市備案的特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)，都由企業(yè)工商登記住所地的市一級(jí)商務(wù)主管部門行使管理職責(zé)。（3）分級(jí)管理。根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》第五條的規(guī)定，商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)的特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理；省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門和設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府商務(wù)主管部門依照本條例規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
2、管理內(nèi)容主要包括以下三個(gè)方面：（1）特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)備案的原始登記管理。所謂原始登記，是指特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)的初次備案登記，由于商務(wù)部設(shè)置的備案系統(tǒng)是由備案特許經(jīng)營(yíng)人在網(wǎng)上完成。（2）特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)備案的變更登記管理。根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》第七條的規(guī)定，特許人的備案信息有變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起30日內(nèi)向備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更；第八條規(guī)定，特許人應(yīng)當(dāng)在每年3月31日前將其上一年度訂立、撤銷、續(xù)簽與變更的特許經(jīng)營(yíng)合同情況向備案機(jī)關(guān)報(bào)告。（3）特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)備案的撤銷備案登記的管理。
3、管理原則主要包括以下兩點(diǎn)：（1）公開告知與公眾查詢相結(jié)合。登陸商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)網(wǎng)站，我們會(huì)清晰地看到該系統(tǒng)不僅有用于備案管理機(jī)關(guān)公開告知的“備案統(tǒng)計(jì)”、“最新備案公告”等公示性的設(shè)置，同時(shí)還有用于公眾查詢的“備案查詢”功能，公眾能夠隨時(shí)隨地上網(wǎng)上進(jìn)行查詢。（2）主動(dòng)查處與投訴處理相結(jié)合?！稐l例》第四章和《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》第十一條、十五條、十六條都規(guī)定了行政處罰的種類和幅度，在商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)中設(shè)置了公眾投訴的專項(xiàng)欄目，將公眾投訴作為監(jiān)管機(jī)關(guān)主動(dòng)查處職能的重要線索，有利于實(shí)現(xiàn)“訴”、“管”、查”的有效結(jié)合與聯(lián)動(dòng)。
4、職權(quán)劃分方面主要是涉及商務(wù)部與各地方商務(wù)主管部門在特許經(jīng)營(yíng)備案監(jiān)管權(quán)限的劃分。商務(wù)部作為國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門依照本條例規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)的特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理；跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，應(yīng)該在國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門備案。省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門和設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府商務(wù)主管部門依照本條例規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
（三）特許人應(yīng)了解《條例》有關(guān)特許人違反備案制度的投訴的規(guī)定
《條例》關(guān)于特許人違反備案制度的投訴的規(guī)定主要包括投訴受理機(jī)關(guān)、投訴范圍和投訴流程。
1、投訴受理機(jī)關(guān)包括備案機(jī)關(guān)、商務(wù)行政管理機(jī)關(guān)和其他機(jī)關(guān)?？梢酝ㄟ^網(wǎng)上管理系統(tǒng)向備案機(jī)關(guān)投訴的范圍包括（1）應(yīng)備案而沒有備案的特許人；（2）不符合備案條件的特許人已經(jīng)被公示備案；（3）應(yīng)該在備案時(shí)披露的信息沒有披露；（4）實(shí)際履行的合同文本與備案登記的文本不一致；（5）備案登記內(nèi)容發(fā)生變化以后沒有在法定期限內(nèi)予以變更登記備案；（6）商務(wù)行政管理機(jī)關(guān)的工作人員濫用職權(quán)的?？梢韵蚱髽I(yè)所在地的商務(wù)行政管理機(jī)關(guān)投訴的范圍包括（1）企業(yè)以外的其他單位和個(gè)人進(jìn)行特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；（2）在合同履行過程中不遵守有關(guān)法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的；（3）進(jìn)行虛假廣告宣傳的；（4）提供虛假信息或披露虛假信息的；（5）以特許經(jīng)營(yíng)的名義從事違法活動(dòng)的?？梢韵蚱渌麢C(jī)關(guān)或通過商務(wù)行政管理機(jī)構(gòu)向其他職能部門投訴的包括（1）利用特許經(jīng)營(yíng)合同騙取他人錢財(cái)?shù)?；?）在合同履行過程中因?yàn)楫a(chǎn)品質(zhì)量和違約責(zé)任而產(chǎn)生糾紛的；（3）借特許經(jīng)營(yíng)之名，行傳銷等違法犯罪活動(dòng)之實(shí)的；（4）進(jìn)行虛假宣傳造成當(dāng)事人人身重大損害等損失的；（5）商務(wù)行政管理機(jī)關(guān)的工作人員徇私舞弊構(gòu)成犯罪的。
2、投訴流程包括以下環(huán)節(jié)：（1）登錄商務(wù)部的商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)，進(jìn)入投訴系統(tǒng)；（2）核驗(yàn)投訴人身份；（3）有明確的被投訴主體；（4）簡(jiǎn)明扼要地陳述投訴的事實(shí)和理由；（5）提供相關(guān)的基本證據(jù)；（6）對(duì)于符合投訴受理?xiàng)l件的投訴，受理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行必要的調(diào)查取證，在法定期間內(nèi)依法作出相應(yīng)的行政處理意見，直至將處理結(jié)果送達(dá)相應(yīng)的投訴人和被投訴人。
崔師振律師辦案心得：崔師振律師，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)碩士，投融資和公司股權(quán)設(shè)計(jì)法律專家。現(xiàn)任北京市律師協(xié)會(huì)私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資委員會(huì)委員、國(guó)務(wù)院《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》修改研討專家組成員。
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