北京仲裁委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱北仲)自成立以來(lái),始終關(guān)注仲裁規(guī)則的不斷完善,并致力于為當(dāng)事人提供一套靈活、專業(yè)、高效、便于理解和適用的仲裁規(guī)則,以便讓當(dāng)事人真正享受到商事仲裁制度的優(yōu)勢(shì)。2012年,北仲啟動(dòng)第八次規(guī)則修改進(jìn)程,歷經(jīng)兩年時(shí)間的文本起草、討論、征求意見程序,新版《北京仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《新規(guī)則》)于2014年7月9日由第六屆北京仲裁委員會(huì)第四次會(huì)議討論通過,并確定于2015年4月1日正式施行。
回顧《新規(guī)則》修訂過程,有以下三個(gè)主要特點(diǎn)值得關(guān)注與分享:一是在修訂程序上,更加開放、透明,注重對(duì)相關(guān)專業(yè)人士的意見征集。在兩年多的時(shí)間里,北仲先后通過會(huì)議、座談、訪談、調(diào)研等多種方式,就修改內(nèi)容向仲裁員、專家學(xué)者、律師、公司法務(wù)、國(guó)際仲裁同仁等征求意見,并將《征求意見稿》文本在北仲網(wǎng)站上公開征集意見。最后,共收到近四十份來(lái)自國(guó)內(nèi)外專家與專業(yè)機(jī)構(gòu)的書面回復(fù)意見,反映出業(yè)內(nèi)人士對(duì)北仲此次修訂規(guī)則的關(guān)注與支持。二是在修訂思路方面,由以往注重機(jī)構(gòu)規(guī)范管理程序的權(quán)利轉(zhuǎn)變?yōu)楦訌?qiáng)調(diào)當(dāng)事人適用規(guī)則的“用戶體驗(yàn)”。理念一小步,實(shí)踐一大步,這種思路的轉(zhuǎn)變真正體現(xiàn)了商事仲裁尊重當(dāng)事人意思自治、尊重當(dāng)事人程序主體地位的精神。三是在對(duì)國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的借鑒方面,既秉承一貫的開放、包容、積極的學(xué)習(xí)心態(tài),同時(shí)又注重與北仲及中國(guó)的仲裁實(shí)踐相結(jié)合,創(chuàng)設(shè)出既符合國(guó)際商事仲裁發(fā)展趨勢(shì),同時(shí)也符合中國(guó)實(shí)踐特點(diǎn)的制度。反映出北仲在當(dāng)下中國(guó)法律背景下推動(dòng)仲裁國(guó)際化的最大程度努力。
下面將《新規(guī)則》主要修訂內(nèi)容介紹如下:
(一)明確北仲同時(shí)使用“北京國(guó)際仲裁中心”的名稱
根據(jù)發(fā)展的需要,北仲經(jīng)過向北京市人民政府申請(qǐng),已經(jīng)獲準(zhǔn)加掛“北京國(guó)際仲裁中心”名稱,《新規(guī)則》對(duì)此予以明確【《新規(guī)則》第一條第(二)款】,這一名稱的使用也標(biāo)志著北仲國(guó)際化的進(jìn)程又掀開了新的篇章。
(二)進(jìn)一步增強(qiáng)仲裁程序的透明性和可預(yù)期性,更加明確規(guī)定當(dāng)事人的程序權(quán)利和義務(wù),并對(duì)一些程序規(guī)則進(jìn)行更加完善的設(shè)計(jì),以提升當(dāng)事人適用規(guī)則的良好感受
當(dāng)事人是仲裁程序的主體,提升當(dāng)事人適用規(guī)則的用戶體驗(yàn)是本次《新規(guī)則》特別重視的方向。如何讓當(dāng)事人擁有良好的用戶體驗(yàn)?《新規(guī)則》在以下幾個(gè)方面做出嘗試:
1、對(duì)當(dāng)事人的一些程序權(quán)利、義務(wù)再次進(jìn)行明確,并對(duì)不及時(shí)行使權(quán)利的后果加以明示,以增強(qiáng)當(dāng)事人的預(yù)期。
這方面的內(nèi)容包括:《新規(guī)則》明確規(guī)定當(dāng)事人有權(quán)對(duì)仲裁請(qǐng)求或反請(qǐng)求進(jìn)行變更,同時(shí)規(guī)定如果變更過于遲延影響了仲裁程序的正常進(jìn)行,則有可能不被接受(《新規(guī)則》第十二條)；明確規(guī)定當(dāng)事人逾期提出反請(qǐng)求的情況下,仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁庭決定是否受理時(shí)的考慮因素【《新規(guī)則》第十一條第(二)款】；明確規(guī)定當(dāng)事人在適用規(guī)則方面應(yīng)遵循誠(chéng)信合作的原則,如果有違反規(guī)則情形并導(dǎo)致程序拖延的,仲裁庭可能在分擔(dān)仲裁費(fèi)方面予以考慮,并可能導(dǎo)致其他費(fèi)用的給付義務(wù)【《新規(guī)則》第二條第(四)款、第五十一條第(三)款】。
2、增加規(guī)定當(dāng)事人可以申請(qǐng)聘請(qǐng)速錄人員對(duì)開庭情況進(jìn)行記錄,以增強(qiáng)仲裁程序的透明性。
開庭審理情況對(duì)當(dāng)事人而言非常重要,為滿足一些比較復(fù)雜或者專業(yè)案件的需求,《新規(guī)則》增加規(guī)定當(dāng)事人可以申請(qǐng)聘請(qǐng)速錄人員對(duì)開庭情況進(jìn)行記錄【《新規(guī)則》第四十條第(五)款】。這一規(guī)定讓當(dāng)事人可以更加全面完整的獲取庭審信息,從而更好的保障庭審程序的透明性。
3、進(jìn)一步周延、完善程序性規(guī)定,對(duì)一些條文內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整,以減少當(dāng)事人在理解適用方面的分歧。
《新規(guī)則》對(duì)“管轄權(quán)異議”條款、“仲裁程序中止和恢復(fù)”條款、“撤回仲裁申請(qǐng)和撤銷案件”條款以及“簡(jiǎn)易程序變更為普通程序”條款都進(jìn)行了內(nèi)容的重新調(diào)整設(shè)計(jì),以使規(guī)則內(nèi)容更加明晰清楚,便利當(dāng)事人的理解與適用【《新規(guī)則》第六條、第四十一條、第四十四條、第五十七條】。
(三)增加“追加當(dāng)事人”、“多方當(dāng)事人之間的仲裁請(qǐng)求”、“合并仲裁”等條款,并對(duì)“合并審理”條款進(jìn)行修改,以實(shí)現(xiàn)更加專業(yè)、精細(xì)的程序設(shè)計(jì)
商事交易越來(lái)越復(fù)雜,相應(yīng)的也對(duì)爭(zhēng)議解決程序提出更加專業(yè)的要求?！缎乱?guī)則》注重對(duì)這些特殊需求的回應(yīng),并通過以下修改予以體現(xiàn):
1、允許當(dāng)事人依據(jù)相同的仲裁協(xié)議在仲裁程序中“追加當(dāng)事人”。
一些復(fù)雜交易中,一份合同可能包含不同主體,彼此之間權(quán)利義務(wù)可能既有關(guān)聯(lián)性,又各自有一定獨(dú)立性。這種情況下,在基于該合同產(chǎn)生的仲裁程序中,《新規(guī)則》允許當(dāng)事人將合同中的其他主體追加為當(dāng)事人,以便更加快捷、便利、妥善的解決糾紛【《新規(guī)則》第十三條】。
2、明確多方當(dāng)事人的仲裁案件中,當(dāng)事人之間可以相互提出仲裁請(qǐng)求。
多方當(dāng)事人案件中,由于交易關(guān)系的復(fù)雜性,可能呈現(xiàn)出當(dāng)事人之間(不僅體現(xiàn)在申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人之間,還可能體現(xiàn)在申請(qǐng)人之間、被申請(qǐng)人之間)彼此利益并不完全相同,這種情況下,《新規(guī)則》突破傳統(tǒng)程序“兩造”之間才能相互提出請(qǐng)求的限定,允許多方當(dāng)事人之間相互提出仲裁請(qǐng)求,以便盡可能便捷高效地解決多方當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議,減輕當(dāng)事人的訴累【《新規(guī)則》第十四條】。
3、增加規(guī)定“合并仲裁”條款。
法律的生命不在于邏輯,而在于經(jīng)驗(yàn),這句話在“合并仲裁”條款上得到了最好的驗(yàn)證。雖然有各種理論上的爭(zhēng)議,但是《新規(guī)則》仍然看重“合并仲裁”在關(guān)聯(lián)交易、系列交易糾紛解決當(dāng)中的獨(dú)特價(jià)值,明確規(guī)定“經(jīng)各方當(dāng)事人同意,或者一方當(dāng)事人申請(qǐng)且本會(huì)認(rèn)為必要”,本會(huì)可以決定將兩個(gè)或兩個(gè)以上仲裁案件進(jìn)行合并,以期該條款能夠?yàn)楫?dāng)事人解決復(fù)雜糾紛提供更多便利【《新規(guī)則》第二十九條】。
4、對(duì)“合并審理”條文重新進(jìn)行設(shè)計(jì),增強(qiáng)可操作性。
“合并審理”針對(duì)的是已經(jīng)進(jìn)行程序的兩個(gè)或兩個(gè)以上仲裁案件,在滿足一定條件下,可以由仲裁庭根據(jù)具體情況合并一些程序事項(xiàng)。《新規(guī)則》明確了“合并審理”的條件以及仲裁庭的權(quán)利,為仲裁庭推進(jìn)程序提供了依據(jù),也增強(qiáng)了這一條款在實(shí)踐中運(yùn)用的可操作性【《新規(guī)則》第二十八條】
(四)賦予仲裁庭在適用規(guī)則、推進(jìn)程序、采取審理措施及認(rèn)定證據(jù)方面更加靈活的權(quán)利,進(jìn)一步體現(xiàn)商事仲裁制度的理念和特性
仲裁制度發(fā)展過程中,“訴訟化”的批評(píng)一直不絕于耳。而要“去訴訟化”,實(shí)現(xiàn)程序的高效靈活,必須賦予仲裁庭必要的裁量權(quán)?！缎乱?guī)則》在這方面的修改主要包括以下幾點(diǎn):
1、明確仲裁庭在適用規(guī)則、推進(jìn)程序方面享有自由裁量權(quán)。
再詳盡的規(guī)則也難免掛萬(wàn)漏一,在規(guī)則就某些事項(xiàng)規(guī)定不明確甚至沒有規(guī)定的時(shí)候,賦予仲裁庭根據(jù)案件具體情況安排、推進(jìn)程序的裁量權(quán),有利于提高效率,真正體現(xiàn)商事仲裁靈活、快捷的特點(diǎn)。《新規(guī)則》在這方面做了嘗試,規(guī)定“本規(guī)則未明確規(guī)定的事項(xiàng),本會(huì)或者仲裁庭有權(quán)按照其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞酵七M(jìn)仲裁程序,以促使當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議得到高效和公平的解決”【《新規(guī)則》第二條第(三)款】。
2、對(duì)“審理措施”條款進(jìn)行修改完善,使其更加靈活,包容性更大。
“審理措施”的采用有助于仲裁庭提高審理效率,高效解決爭(zhēng)議,同時(shí)也是仲裁區(qū)別于訴訟、體現(xiàn)自身特性的重要內(nèi)容。為了應(yīng)對(duì)實(shí)踐中各種可能的復(fù)雜情況,《新規(guī)則》對(duì)“審理措施”條文進(jìn)行了重新設(shè)計(jì),措辭更加靈活、原則,使仲裁庭在具體操作方面獲得更大空間【《新規(guī)則》第三十五條】。
3、《新規(guī)則》單獨(dú)設(shè)置“證據(jù)的認(rèn)定”條款,賦予仲裁庭在認(rèn)定證據(jù)方面更加靈活的權(quán)利。
仲裁和訴訟是兩種不同的爭(zhēng)議解決方式,體現(xiàn)在證據(jù)認(rèn)定方面,仲裁庭應(yīng)當(dāng)擁有更加靈活的認(rèn)定證據(jù)的權(quán)利,而并不必然受訴訟證據(jù)規(guī)則的約束。《新規(guī)則》明確仲裁庭可以結(jié)合行業(yè)慣例和交易習(xí)慣等,并綜合整個(gè)案件情況認(rèn)定證據(jù),從而最終實(shí)現(xiàn)公平合理解決爭(zhēng)議的目的【《新規(guī)則》第三十七條】。
需要說明的是,上述條款賦予仲裁庭的裁量權(quán),其行使并不是不受限制、任意而為的,所有裁量權(quán)的行使都必須服務(wù)于案件程序的妥善安排與實(shí)體爭(zhēng)議的合理解決,從這個(gè)角度講,裁量權(quán)越大,注意義務(wù)與責(zé)任越大,對(duì)仲裁庭提出的要求就越高。《新規(guī)則》在這方面的規(guī)定,也反映出北仲對(duì)仲裁員素質(zhì)的信任與信心。
(五)進(jìn)一步完善國(guó)際商事仲裁程序,為國(guó)際案件當(dāng)事人提供更好的服務(wù),提升仲裁規(guī)則的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力
商事仲裁是沒有國(guó)界的法律服務(wù),為吸引更多國(guó)際案件,并為國(guó)際案件當(dāng)事人提供更加優(yōu)質(zhì)服務(wù),《新規(guī)則》在國(guó)際商事仲裁程序中借鑒、增加了很多國(guó)際仲裁界有益的經(jīng)驗(yàn)做法,并結(jié)合北仲和中國(guó)的實(shí)際情況進(jìn)行必要的調(diào)整,進(jìn)一步突出了規(guī)則的包容性、開放性和國(guó)際化特點(diǎn)。
1、明確更加靈活的確定仲裁地的原則。
仲裁地對(duì)于仲裁案件,尤其是國(guó)際商事仲裁案件意義重大,現(xiàn)行規(guī)則僅規(guī)定“本會(huì)所在地為仲裁地”(當(dāng)事人沒有約定的情況下),《新規(guī)則》則明確“本會(huì)也可以根據(jù)案件具體情況確定其他地點(diǎn)為仲裁地”,從而在仲裁地確定方面確立了更加靈活的原則【《新規(guī)則》第二十六條】。
2、明確當(dāng)事人可以約定仲裁程序的語(yǔ)言,沒有約定的情況下,本會(huì)或者仲裁庭可以根據(jù)案件具體情況確定仲裁程序使用的語(yǔ)言。
在仲裁語(yǔ)言的確定方面,《新規(guī)則》首先明確當(dāng)事人有權(quán)約定,沒有約定的情況下,也并不是必然使用中文,而是賦予機(jī)構(gòu)和仲裁庭根據(jù)案件具體情況決定的權(quán)利。同時(shí)《新規(guī)則》明確在當(dāng)事人約定的情況下,仲裁程序也可以以多種語(yǔ)言進(jìn)行。這些都為國(guó)際商事案件當(dāng)事人提供了更多選擇【《新規(guī)則》第七十二條】。
3、明確國(guó)際案件當(dāng)事人可以約定機(jī)構(gòu)費(fèi)用和仲裁員報(bào)酬相互分開的收費(fèi)辦法。
由于受國(guó)內(nèi)仲裁體制的影響,中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)在收費(fèi)方面一直是將仲裁員報(bào)酬和機(jī)構(gòu)費(fèi)用統(tǒng)一收取,這也是中國(guó)仲裁一直以來(lái)飽受國(guó)際仲裁專業(yè)人士詬病之處。此次北仲《新規(guī)則》在這方面作出重大突破,允許國(guó)際案件當(dāng)事人通過約定來(lái)選擇一套全新的收費(fèi)辦法,將機(jī)構(gòu)的費(fèi)用和仲裁員的報(bào)酬分開,同時(shí)允許當(dāng)事人選擇仲裁員報(bào)酬的計(jì)算方法,既可以選擇小時(shí)費(fèi)率,也可以選擇按照爭(zhēng)議金額的比例確定報(bào)酬。這樣一方面使當(dāng)事人在確定費(fèi)用方面有更大的自主選擇空間,同時(shí)使費(fèi)用構(gòu)成更加透明,更好的滿足國(guó)際案件當(dāng)事人的需求【《新規(guī)則》第六十一條】。
4、增加規(guī)定“臨時(shí)措施”和“緊急仲裁員”條款。
目前中國(guó)的法律對(duì)仲裁庭是否有采取臨時(shí)措施的權(quán)利沒有明確規(guī)定,但是有一些國(guó)家或地區(qū)的法律是賦予仲裁庭采取臨時(shí)措施的權(quán)利的,法院也會(huì)執(zhí)行仲裁庭作出的臨時(shí)措施決定。為最大化保護(hù)當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益,為仲裁庭行使權(quán)利提供規(guī)則依據(jù),《新規(guī)則》明確規(guī)定仲裁庭有采取臨時(shí)措施的權(quán)利。同時(shí)與此條款相配套,為解決仲裁庭組成之前當(dāng)事人對(duì)采取“臨時(shí)措施”的需求,《新規(guī)則》引入了“緊急仲裁員”制度,體現(xiàn)了《新規(guī)則》對(duì)新制度接納的敏感性與及時(shí)性【《新規(guī)則》第六十二條、第六十三條】。
5、在適用法律方面,明確當(dāng)事人沒有選擇的情況下,仲裁庭有權(quán)根據(jù)案件情況確定適用的法律,并引入“友好仲裁條款”。
國(guó)際案件中,在確定法律適用方面,當(dāng)事人意思自治是優(yōu)先原則。在當(dāng)事人沒有選擇的情況下,《新規(guī)則》將現(xiàn)行規(guī)則規(guī)定的“適用最密切聯(lián)系法律”修改為“仲裁庭有權(quán)根據(jù)案件情況確定適用的法律”,以便更加靈活,更加符合實(shí)踐需要。同時(shí),《新規(guī)則》借鑒貿(mào)法會(huì)仲裁規(guī)則,規(guī)定在當(dāng)事人約定或同意的情況下,仲裁庭可以依據(jù)公平合理原則處理當(dāng)事人爭(zhēng)議,從而滿足一些案件當(dāng)事人對(duì)于實(shí)體結(jié)果公平合理的要求【《新規(guī)則》第六十九條第(二)款、第(三)款】。
除以上主要內(nèi)容外,《新規(guī)則》還在不少具體條款的設(shè)計(jì)、內(nèi)容、文字表述等方面對(duì)現(xiàn)行規(guī)則進(jìn)行了調(diào)整完善,可詳見《新規(guī)則》具體內(nèi)容,在此不一一贅述?！缎乱?guī)則》承載了北仲所追求的“尊重當(dāng)事人意思自治”、“專業(yè)”、“高效”的仲裁理念,是北仲近二十年商事仲裁實(shí)踐的總結(jié),也預(yù)示著北仲的仲裁實(shí)踐將走向一個(gè)新的階段。北仲感謝《新規(guī)則》修訂過程中所有給予支持、關(guān)注的業(yè)界友好人士,并相信在大家的努力下,中國(guó)仲裁會(huì)有更好的發(fā)展!
楊文龍律師辦案心得：扎實(shí)的理論功底，豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
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