股權轉讓案例—15001—合同性質
合同性質搞不清輸了官司傷感情
案例導讀：
1、根據我國法律規(guī)定，外商投資企業(yè)的股權轉讓，要經過外商投資企業(yè)審批機關（商務部）批準才生效。這是強行性規(guī)定，必須遵守。
2、實踐中，在簽訂正式的《股權轉讓合同》之前，經常會先簽一個框架協(xié)議保證后續(xù)文件簽署或事項落實。然而，框架協(xié)議是獨立的合同，并不以后續(xù)的《股權轉讓合同》的效力為前提。本案中的當事人對前置的《股權轉讓協(xié)議》效力理解有誤而產生糾紛。
案情簡介：（參考案例）
A公司為中外合資企業(yè)，B公司為港資企業(yè)，二者均為股份有限公司。B公司一直都想在大陸進一步擴大其影響力，2011年5月10日與A公司簽訂《股權轉讓協(xié)議》，決定收購A公司100％的股份。協(xié)議約定：
一、B公司同意在簽訂協(xié)議的5個工作日內，先支付首期轉讓款1億元至A公司賬戶；剩余股權轉讓款7億元在《股權轉讓協(xié)議》議生效后，于2011年8月31日前支付給A公司賬戶；
二、A公司在收到B公司應支付的全部款項后，應在60個工作日內為B公司辦理股權變更手續(xù)；
三、雙方均有義務相互配合辦理股權轉讓相關手續(xù)，若有一方違約，另一方可以解除合同，且違約方要支付給守約方2000萬元違約金。
協(xié)議簽訂后，眼看8月31日的期限來臨，B公司因資金緊張仍未付清剩余7億元的股權轉讓款。9月30日，A發(fā)函給B公司要求解除合同，并于當日扣留了2000萬元違約金，只退還了B公司8000萬元首付款。B公司不服，訴至法院。B公司認為：中外合資企業(yè)股權轉讓需經過外商投資企業(yè)審批機關審批后才能生效。所以《股權轉讓協(xié)議》是附條件生效的合同，未經過外商投資企業(yè)審批機關批準不能生效。故B公司請求：確認《股權轉讓協(xié)議》未生效；判令A公司返還2000萬的股權轉讓首付款。
法院認為：《股權轉讓協(xié)議》約定：“雙方同意收到B公司1億元后，盡快安排簽署關于雙方股權轉讓協(xié)議涉及的相關文件及相關部門的批準文件?！逼溲酝庵馐窃搮f(xié)議只是為了簽訂后續(xù)具體的轉讓合同的前置性框架協(xié)議?？梢?，要實現(xiàn)該協(xié)議所約定的股權轉讓，當事人雙方還須簽訂符合外資企業(yè)法律規(guī)定要求的股權轉讓合同。因此《股權轉讓協(xié)議》有別于須經外資企業(yè)審批部門批準的股權轉讓合同，其并不以取得外資企業(yè)審批部門的批準為生效要件。終上所述，確認《股權轉讓》協(xié)議有效，并判決駁回B公司訴訟請求。
律師點評：為確保合同的順利簽訂，雙方當事人可以預先訂立一個合同以對將要簽訂的合同做必要的準備。兩個合同在效力上是各自獨立的，只具有目的上的關聯(lián)性。比如房屋買賣意向書就是房屋買賣合同的前置性合同，前者的目的是為了保證后者的順利簽訂。但是二者的效力并不互相影響，如果房屋買賣意向書的當事人違約，也要承擔相應的違約責任，但是此合同的效力和后果并不及于房屋買賣合同。所以，法院的認定是正確的，《股權轉讓協(xié)議》在很大程度上是一份“預約合同”，是不同于后面的股權轉讓合同的獨立的有效的合同。
名詞解釋：
預約合同：目前尚無立法上明確的解釋，學理上一般將其定義為：“約定將來訂立一定契約之契約。”預約合同本身就是一種契約，只不過它的標的比較特殊，是一種訂立契約的行為，目的是確保與相對人在將來訂立特定的合同。
相關法律法規(guī)：
1.《合同法》
第九十四條有下列情形之一的，當事人可以解除合同：
（一）因不可抗力致使不能實現(xiàn)合同目的；
（二）在履行期限屆滿之前，當事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務；
（三）當事人一方遲延履行主要債務，經催告后在合理期限內仍未履行；
（四）當事人一方遲延履行債務或者有其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的；
（五）法律規(guī)定的其他情形。
2.《最高人民法院關于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）》
第一條當事人在外商投資企業(yè)設立、變更等過程中訂立的合同，依法律、行政法規(guī)的規(guī)定應當經外商投資企業(yè)審批機關批準后才生效的，自批準之日起生效；未經批準的，人民法院應當認定該合同未生效。當事人請求確認該合同無效的，人民法院不予支持。
前款所述合同因未經批準而被認定未生效的，不影響合同中當事人履行報批義務條款及因該報批義務而設定的相關條款的效力。
姚增坤律師辦案心得：公司制度是人類的重大發(fā)明，公司法是經濟生活的根本大法，是投資興業(yè)的總章程，公司制是現(xiàn)代企業(yè)最主要組織形式。我國自1993年才有公司法，歷史短、實踐中問題多、修改頻繁、規(guī)章太多、有的企業(yè)家也不太熟悉。作為專業(yè)律師深感責任重大。
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