中試電力違規(guī)
據報道，全國股轉系統首次將掛牌公司作為主體實施了紀律處分。因違反股轉系統業(yè)務規(guī)則，湖北中試電力科技股份有限公司實際控制人、董事長兼總經理操立軍被通報批評。
據介紹，近日，湖北中試電力科技股份有限公司，因存在股票發(fā)行、公司治理、信息披露等方面的多項違規(guī)情形，全國股轉系統對該公司及其控股股東、實際控制人、董事長兼總經理操立軍實施了通報批評的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
經查實，中試電力存在的違規(guī)行為主要有：股票發(fā)行完畢后逾期備案；違規(guī)向非關聯方個人提供借款；違規(guī)貸款；中試電力未及時披露與漢口銀行股份有限公司和天津國恒鐵路控股股份有限公司之間存在票據追索權糾紛，違反了全國股轉系統相關業(yè)務規(guī)則。
操立軍作為公司控股股東、董事長兼總經理，對中試電力公司治理不規(guī)范、信息披露違規(guī)、股票發(fā)行程序違規(guī)等行為負有重要責任。全國股轉系統公司根據相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對中試電力及操立軍給予通報批評的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
股轉系統業(yè)務規(guī)則
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票發(fā)行業(yè)務細則(試行)》第二十五條規(guī)定，掛牌公司應當分別在董事會和股東大會通過股票發(fā)行決議之日起兩個轉讓日內披露董事會、股東大會決議公告。
第二十六條，以非現金資產認購股票涉及資產審計、評估的，資產審計結果、評估結果應當最晚和召開股東大會的通知同時公告。第二十七條，掛牌公司應當在披露董事會決議的同時，披露經董事會批準的股票發(fā)行方案。第二十八條，掛牌公司應當在繳款期前披露股票發(fā)行認購公告，其中應當披露繳款的股權登記日、投資者參與詢價、定價情況，股票配售的原則和方式及現有股東優(yōu)先認購安排(如有)，并明確現有股東及新增投資者的繳款安排。
第三十條，掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人及其他相關信息披露義務人，主辦券商、會計師事務所、律師事務所及其他證券服務機構，違反本細則及有關規(guī)定的，全國股份轉讓系統公司依據《業(yè)務規(guī)則》等有關規(guī)定采取相應監(jiān)管措施及紀律處分。
新三板上市給中小企業(yè)的發(fā)展提供了一個良好的平臺，而作為公司的董事長兼總經理，卻不能珍惜這樣的機會，計入誠信檔案勢必影響公司形象，但是對公司治理不規(guī)范等一系列問題的曝光無疑對新三板的政策是個考驗。
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