企業(yè)常見法律風險一覽表
類 別、
風險產(chǎn)生根源
高風險行為
風 險 評 估要點
防范措施
來
自
行
政
機
關
的
風
險
工商行政管理
企業(yè)登記、 企業(yè)管理 、商標管理、 市場管理 、廣告管理
虛假注冊、 抽逃出資無證經(jīng)營、 超范圍經(jīng)營商標侵權(quán)、 商業(yè)欺詐經(jīng)營非法的產(chǎn)品 、 非法經(jīng)營、 虛假廣告
行政違法的風險性視其情節(jié)決定，包括警告、罰款、責令停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照等，情節(jié)過于惡劣或后果過于嚴重，還可能承擔刑事責任
1、依法經(jīng)營
2、加強管理適當提高經(jīng)營成本
3、在法律許可的范圍內(nèi)合理規(guī)避
4、掌握行政管理的最新法規(guī)及信息
5、及時變更登記專利和商標及時注冊，防止他人搶注
6、聘請法律專業(yè)人士介入經(jīng)營活動，防范和控制風險
稅務行政管理
稅款征收和發(fā)票管理
偷稅漏稅、虛開發(fā)票
海關行政部門
關稅征收、
進出口管制
走私或經(jīng)營走私產(chǎn)品 、非法處置海關監(jiān)管的物品
公安行政部門
消防管理、 車輛管理、治安管理 、特行管理
消防隱患、 交通肇事、 內(nèi)?；靵y 、非法集資
環(huán)境保護部門
有害物排放管理
隨意停止和拆除環(huán)境設施、 排放超標、 造成污染事故
質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督
產(chǎn)品識別、 質(zhì)量監(jiān)管、 產(chǎn)品標準管理
產(chǎn)品達不到國家、行業(yè)標準
安全生產(chǎn)監(jiān)督
安全生產(chǎn)管理
安全管理疏失
勞動行政部門
用工監(jiān)管、社保管理、勞動糾紛處理
非法用工、 最低工資達不到法定標準、強迫勞動 、工傷、 非法解除合同
檢驗檢疫部門
進出口商品檢驗 、 控制可能傳播疫源
進出口不合格貨物 、產(chǎn)品有重大疫情隱患
專利行政部門
專利注冊和管理
不經(jīng)許可使用他人專利技術(shù)
行業(yè)主管部門
管理許可證和相關經(jīng)營活動
無證或許可證過期、 不具有許可證經(jīng)營條件和其他經(jīng)營標準
企
業(yè)
經(jīng)
營
法
律
風
險
企
業(yè)
經(jīng)
營
法
律
風
險
涉
法
類
風險
涉
法
類
風險
公司法
股權(quán)變動程序錯誤、公司變更登記不及時、 股東協(xié)議及章程理解分歧、 內(nèi)部管理授權(quán)不明 、公司清算沒有依法進行、 侵犯小股東利益、股東會議決議不符合要求、 機構(gòu)設定違反法律規(guī)定
經(jīng)營風險是企業(yè)最常見的風險，企業(yè)的破產(chǎn)大多數(shù)都是由于經(jīng)營風險的控制不利
1建立現(xiàn)代企業(yè)制度科學管理
2、聘請法律專業(yè)人士介入經(jīng)營活動，防范和控制風險
3、建立企業(yè)團隊、建立新型的勞資關系
勞動法
不簽訂勞動合同、合同中有違法條款致合同部分條款無效、 解除勞動合同沒有書面通知和補償 、不辦理社會保險、 未依法支付工資、 合同到期未及時續(xù)簽或通知職工離崗、 競業(yè)限制沒有支付補償、商業(yè)賄賂、 高級管理人員違法行為
合同法
合同法
締約
未對締約相對方資信進行調(diào)查、 隱瞞真實情況提供虛假信息、 標的物有權(quán)利瑕疵或質(zhì)量瑕疵、 對免責條款沒有明確提示、 商業(yè)賄賂、暴露商業(yè)秘密、重要的權(quán)利義務沒有約定或約定不明、標的依法不得流通、 合同違反法律法規(guī)和公共利益、 顯失公平 、重大誤解
交貨
驗貨草率導致糾紛，送貨不注意核實接貨人身份和憑證
服務
服務項目沒有明碼標價 、對服務產(chǎn)品、設施安全性沒有進行充分證論 、對顧客人身財產(chǎn)安全提示不足、對有危險的服務項目和設施沒有設立警示標志、 沒有盡到附隨義務
擔保
對擔保物認識錯誤、 對被擔保人的信譽認識錯誤、對擔保風險強度認識錯誤、 擔保責任約定不明
付款
開出發(fā)票未收款未在送貨單上注明、 企業(yè)交易違規(guī)用現(xiàn)金付款 、 逾期付款沒有及時起訴導致失權(quán)
變更
依法或依約變更、解除合同沒有進行損失評估、導致?lián)p失擴大
知識產(chǎn)權(quán)法
商標被搶注、 專利未登記或未交年費導致失權(quán)、 商業(yè)秘密泄露 、專利被仿冒 、 間接侵犯他人專利權(quán)
非
涉
法類風險
經(jīng)常性風險
市場風險、產(chǎn)品風險、體制風險、管理風險、投資風險、 外匯風險、 人事風險 、購并風險、 公關危機
不
可
抗
力
自然災害
火災 、水災、 臺風、 高溫、 冷凍、 潮濕 、干旱、 地震、海嘯
不常遇到但風險巨大，后果嚴重
通過參加商業(yè)保險轉(zhuǎn)移風險
意外事件
外交惡化、 國家政策法律調(diào)整、 戰(zhàn)爭、 國家征用 、車禍 、空難 、海難 、盜搶 、罷工
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