2014年3月31日，江蘇省高級人民法院召開第6次審判委員會，對債權(quán)債務(wù)案件審理中的以物抵債問題進(jìn)行了專題討論。會議認(rèn)為，近年來，在人民法院審理的各類債權(quán)債務(wù)糾紛中，當(dāng)事人利用以物抵債行為轉(zhuǎn)移責(zé)任財(cái)產(chǎn)、規(guī)避國家政策、進(jìn)行虛假訴訟的情況較為突出，不僅損害了其他債權(quán)人的合法利益，而且嚴(yán)重?cái)_亂了訴訟秩序，極大地?fù)p害司法權(quán)威。為此，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》、《中華人民共和國物權(quán)法》等法律法規(guī)及最高人民法院相關(guān)文件精神，對實(shí)踐中審查認(rèn)定各類以物抵債問題依法進(jìn)行規(guī)范?，F(xiàn)將討論意見紀(jì)要如下：
一、關(guān)于以物抵債行為的界定
會議認(rèn)為，“以物抵債”是指債務(wù)人與債權(quán)人約定以債務(wù)人或經(jīng)第三人同意的第三人所有的財(cái)產(chǎn)折價歸債權(quán)人所有，用以清償債務(wù)的行為。
人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人設(shè)定以物抵債的不同時間、約定的具體內(nèi)容、履行的具體情況等情形來判斷以物抵債不同的法律性質(zhì)，進(jìn)而正確認(rèn)定其效力。
二、關(guān)于債務(wù)未屆清償期之前以物抵債行為的性質(zhì)及效力認(rèn)定
會議認(rèn)為，對當(dāng)事人在債務(wù)未屆清償期之前達(dá)成的以物抵債協(xié)議，應(yīng)區(qū)分不同情形進(jìn)行認(rèn)定與處理：
（一）當(dāng)事人在債務(wù)未屆清償期之前達(dá)成的以物抵債協(xié)議，該協(xié)議具有擔(dān)保債權(quán)實(shí)現(xiàn)的目的，如債權(quán)人以債務(wù)人違反以物抵債的約定而要求繼續(xù)履行以物抵債協(xié)議或?qū)λ种镏鲝埶袡?quán)的，人民法院應(yīng)駁回其訴訟請求。但經(jīng)人民法院釋明，當(dāng)事人變更訴請要求繼續(xù)履行原債權(quán)債務(wù)合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理。
（二）當(dāng)事人在債務(wù)未屆清償期之前達(dá)成以物抵債的協(xié)議，同時明確約定在債務(wù)清償期屆滿時應(yīng)進(jìn)行清算，該以物抵債協(xié)議在當(dāng)事人之間具有法律效力，但該約定不具有對抗其他債權(quán)人的效力。
（三）當(dāng)事人在債務(wù)未屆清償期之前約定以房屋或土地等不動產(chǎn)進(jìn)行抵債，并明確在債務(wù)清償后可以回贖，債務(wù)人或第三人根據(jù)約定已辦理了物權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，該行為符合讓與擔(dān)保的特征。因違反物權(quán)法定原則，不產(chǎn)生物權(quán)轉(zhuǎn)移效力。債權(quán)人如根據(jù)抵債協(xié)議及物權(quán)轉(zhuǎn)移憑證要求原物權(quán)人遷讓的，人民法院應(yīng)不予支持。
三、關(guān)于債務(wù)清償期屆滿之后以物抵債行為的性質(zhì)及效力認(rèn)定
會議認(rèn)為，對當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿后的以物抵債協(xié)議，應(yīng)區(qū)分兩種情況進(jìn)行認(rèn)定與處理：
（一）債務(wù)清償期屆滿后當(dāng)事人達(dá)成以物抵債協(xié)議，在尚未辦理物權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)前，債務(wù)人反悔不履行抵債協(xié)議，債權(quán)人要求繼續(xù)履行抵債協(xié)議或要求確認(rèn)所抵之物的所有權(quán)歸自己的，人民法院應(yīng)駁回其訴訟請求。但經(jīng)釋明，當(dāng)事人要求繼續(xù)履行原債權(quán)債務(wù)合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理。
（二）當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿后達(dá)成以物抵債協(xié)議并已經(jīng)辦理了物權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)后，一方反悔，要求認(rèn)定以物抵債協(xié)議無效的，人民法院不予支持。但如當(dāng)事人一方認(rèn)為抵債行為具有《中華人民共和國合同法》第五十四條規(guī)定的可變更、可撤銷情形的，可以依法請求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或撤銷。
債權(quán)人在債務(wù)清償期屆滿后通過以物抵債協(xié)議取得了所抵之物的所有權(quán)，后要求債務(wù)人承擔(dān)標(biāo)的物瑕疵擔(dān)保責(zé)任的，人民法院可參照《中華人民共和國合同法》關(guān)于買賣合同的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
四、關(guān)于訴訟中當(dāng)事人自愿以物抵債的處理
會議認(rèn)為，在債權(quán)債務(wù)案件訴訟過程中，當(dāng)事人自愿達(dá)成以物抵債協(xié)議，并要求法院制作調(diào)解書的，人民法院應(yīng)建議當(dāng)事人申請撤訴。當(dāng)事人不申請撤訴而要求法院制作調(diào)解書的，人民法院應(yīng)不予支持，對當(dāng)事人之間債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系繼續(xù)審理。
當(dāng)事人雙方持人民調(diào)解組織主持達(dá)成的以物抵債調(diào)解協(xié)議，向人民法院申請司法確認(rèn)的，經(jīng)審查，當(dāng)事人尚未完成物權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，人民法院應(yīng)裁定駁回申請。
五、關(guān)于對當(dāng)事人利用以物抵債進(jìn)行虛假訴訟的防范和制裁
會議認(rèn)為，對當(dāng)事人進(jìn)行虛假訴訟，利用以物抵債損害其他債權(quán)人利益的，人民法院應(yīng)從以下方面嚴(yán)格審查并加大制裁力度：
（一）加強(qiáng)對債權(quán)債務(wù)關(guān)系真實(shí)性的審查力度，嚴(yán)防虛假訴訟。
（二）對當(dāng)事人在以物抵債協(xié)議中約定的管轄法院與所抵不動產(chǎn)的所在地非同一地的，應(yīng)按民事訴訟法專屬管轄的規(guī)定認(rèn)定協(xié)議管轄的效力。
（三）發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人通過以物抵債的方式惡意轉(zhuǎn)移責(zé)任財(cái)產(chǎn)、損害其他債權(quán)人利益或者規(guī)避國家房產(chǎn)限購政策、轉(zhuǎn)移限制轉(zhuǎn)讓的車牌號碼等惡意訴訟或虛假訴訟行為的，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十二條的規(guī)定駁回訴訟請求，同時可根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
為了在各類民事債權(quán)債務(wù)案件審理中規(guī)范以物抵債行為，妥善保護(hù)各方當(dāng)事人合法利益，防范虛假訴訟，維護(hù)公平正義，江蘇省高級人民法院召開第6次審判委員會，對債權(quán)債務(wù)案件審理中的以物抵債問題進(jìn)行了專題討論并出臺紀(jì)要意見。江蘇省高級人民法院民一庭負(fù)責(zé)同志就紀(jì)要的有關(guān)問題接受記者采訪。
一、紀(jì)要出臺的背景
問：請您介紹一下江蘇省高級人民法院為什么要制定這個紀(jì)要？
答：近年來，在人民法院審理的民事案件中虛假訴訟屢有發(fā)生，尤其是在債權(quán)債務(wù)糾紛案件中，當(dāng)事人往往通過虛構(gòu)債務(wù)、以物抵債的方式實(shí)現(xiàn)非法目的。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近三年來僅以房抵債的案件就有一千五百余件，經(jīng)查，其中有不少案件涉嫌虛假訴訟。如我省法院曾審理了李某某與朱某某房屋買賣糾紛一案。該案先是李某某向法院起訴，稱朱某某欠款未還，雙方后簽訂了房屋買賣協(xié)議，朱某某將登記在其名下的一套房屋折抵欠款，但后因房價上漲，朱某某遲遲不肯過戶，故要求法院判決朱某某履行房屋買賣合同，協(xié)助辦理房屋過戶手續(xù)。在法院審理中，雙方同意調(diào)解并簽訂了調(diào)解協(xié)議，確認(rèn)雙方之間簽訂的房屋買賣協(xié)議合法有效，該購房款抵償李某某的欠款，同時朱某某于調(diào)解協(xié)議生效之日起七日內(nèi)協(xié)助李某某辦理房屋產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)。但就在調(diào)解協(xié)議生效后，案外人沈某向檢察院提出申訴，認(rèn)為朱某某早在五年前就將房屋售與自已，但一直不履行協(xié)助過戶義務(wù)。該房屋一直由沈某自用和出租。朱某某隱瞞上述事實(shí)，簽訂虛假協(xié)議，以此獲取民事調(diào)解書，損害了其合法權(quán)利，請求撤銷民事調(diào)解書。法院經(jīng)再審審理，認(rèn)定李某某與朱某某的訴訟是以合法形式掩蓋非法目的，損害他人合法利益，裁定撤銷原民事調(diào)解書。與此類似的案件在全省乃至全國都有發(fā)生。為加大防范和查處虛假訴訟的力度，江蘇法院近幾年采取了一系列舉措，2012年省法院出臺了（2012）蘇高法審委14號《關(guān)于防范虛假訴訟的紀(jì)要》，明確了在十類案件和十種情形中，要嚴(yán)防虛假訴訟；2013年，省法院又與省檢察院、省公安廳、省司法廳聯(lián)合出臺了《關(guān)于防范和查處虛假訴訟的規(guī)定》，明確了人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)建立聯(lián)合防范和查處虛假訴訟案件的工作機(jī)制，以形成查處和防范的合力。如果說上述規(guī)定從宏觀層面對虛假訴訟進(jìn)行了防范和查處，那么此次省院對債權(quán)債務(wù)案件審理中的以物抵債問題進(jìn)行專題紀(jì)要則從微觀層面進(jìn)行防范，著眼于從個案審理的角度從源頭上對虛假訴訟進(jìn)行防范。
二、法院對以物抵債的基本態(tài)度
問：您能否談?wù)劷K法院系統(tǒng)具體如何處理以物抵債？
答：當(dāng)事人通過以物抵債實(shí)現(xiàn)的非法目的，有的是為了轉(zhuǎn)移責(zé)任財(cái)產(chǎn)、逃避債務(wù)承擔(dān)，有的是為了規(guī)避國家房產(chǎn)限購政策、或非法轉(zhuǎn)讓車牌號碼，有的是通過以物抵債將僅有的財(cái)產(chǎn)抵給某個債權(quán)人，致其他債權(quán)人權(quán)利落空。而從法律實(shí)務(wù)情況來看，抵債的情況也相當(dāng)復(fù)雜：從抵債設(shè)立的時間來分，有債務(wù)履行期屆滿前的以物抵債和債務(wù)履行期屆滿后的以物抵債；從所抵債之物形態(tài)來分，有動產(chǎn)的以物抵債和不動產(chǎn)的以物抵債；從當(dāng)事人合意及履行來看，有發(fā)生物權(quán)變動的以物抵債和未發(fā)生物權(quán)變動的以物抵債；從訴訟階段來分，有當(dāng)事人訴訟前的以物抵債和訴訟中的以物抵債、執(zhí)行中的以物抵債。對各種不同的以物抵債如何認(rèn)識，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況來判斷。而這個問題的認(rèn)定，既是一個理論問題，又具有重要的實(shí)踐意義。我們總的思路是，鑒于目前以物抵債已成為一個特殊的社會問題，與社會誠信高度關(guān)聯(lián)，因此在認(rèn)識以物抵債這個問題時應(yīng)從其根本屬性入手，即實(shí)踐性法律行為的特征來認(rèn)定和處理。也就是說，以物抵債只有在當(dāng)事人完成了物權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)后才能認(rèn)定其行為成立。如果當(dāng)事人僅僅達(dá)成了以物抵債協(xié)議尚未辦理物權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，后一方反悔而對方起訴到人民法院要求履行以物抵債協(xié)議的，人民法院不予支持。即使在訴訟中，當(dāng)事人自行達(dá)成以物抵債協(xié)議而要求人民法院制作調(diào)解書予確認(rèn)的，人民法院可建議當(dāng)事人申請撤訴，當(dāng)事人不申請撤訴的，人民法院也不予制作調(diào)解書。因?yàn)槿嗣穹ㄔ阂坏┏鼍哒{(diào)解書便具有強(qiáng)制執(zhí)行的效力，而人民法院是不能代替當(dāng)事人表達(dá)物權(quán)轉(zhuǎn)移的意愿、完成物權(quán)轉(zhuǎn)移的行為，是否進(jìn)行物權(quán)轉(zhuǎn)移應(yīng)由當(dāng)事人自行為之。
三、對以物抵債不同情形的認(rèn)定與處理
問：您剛才提到以物抵債有多種類型，對這幾種具體情形又該怎么認(rèn)定其性質(zhì)和效力呢？
答：以物抵債雖然表現(xiàn)形式多樣，但從當(dāng)事人真實(shí)意圖來看主要有兩種，一種是為了債的擔(dān)保，另一種是為了債的履行。一般來說，在債務(wù)履行期屆滿前的以物抵債具有債的擔(dān)保性質(zhì)，因此如果當(dāng)事人沒有約定在債務(wù)到期后需要對所抵之物進(jìn)行估價清算的，那么有可能會出現(xiàn)所抵之物的價值隨著市場行情的變化而超出債權(quán)額的情況，所以這種情況與我國物權(quán)法中所禁止的流質(zhì)抵押或質(zhì)押相類似，因此法律上不予認(rèn)可這種以物抵債的效力，即使已經(jīng)轉(zhuǎn)移了房地產(chǎn)所有權(quán)的，法律上也不予支持。而債務(wù)清償期屆滿后的以物抵債，其目的是為了清償債務(wù)，但這種清償行為的本質(zhì)屬性具有實(shí)踐性法律行為特征，只有在履行了物權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)后才能成立，所以當(dāng)事人可以自行進(jìn)行物權(quán)轉(zhuǎn)讓，但人民法院不介入。
四、對以物抵債進(jìn)行規(guī)范的意義
問：您能談?wù)劷K法院對以物抵債進(jìn)行規(guī)范，其意義何在？
答：以物抵債是當(dāng)前司法實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況和新問題，江蘇法院出臺紀(jì)要對以物抵債進(jìn)行規(guī)范，可以很好地從源頭上防范虛假訴訟。應(yīng)當(dāng)說，目前江蘇法院的規(guī)定只能說解決了實(shí)踐中的一部分問題，如何從更深層次上認(rèn)識和規(guī)范以物抵債，還需結(jié)合實(shí)踐中的情況作進(jìn)一步的研究和探索。下一步，我們將繼續(xù)做好以下工作：一是進(jìn)一步提高法官的識別能力和防范意識，加強(qiáng)對債權(quán)債務(wù)真實(shí)性的審查。二是進(jìn)一步抓好紀(jì)要的學(xué)習(xí)與貫徹，嚴(yán)格按照紀(jì)要的規(guī)定對以物抵債進(jìn)行認(rèn)定和處理。三是對查實(shí)屬于虛假訴訟的案件，依法駁回當(dāng)事人的訴訟請求，同時對不誠信的當(dāng)事人充分運(yùn)用法律武器采取罰款、拘留等強(qiáng)制措施，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。四是對法官失職、參與虛假訴訟的，將嚴(yán)肅查處，清除出法官隊(duì)伍。
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