如何確定股東的資格？這是在很多涉及股東權(quán)糾紛案件中經(jīng)常會(huì)被提出來的問題。通常我們認(rèn)為，是以股東名冊(cè)或工商備案登記為準(zhǔn)，那么這是不是唯一的法定條件呢？
1、股東資格認(rèn)定具有重要意義
目前，主張股東資格的證據(jù)五花八門，既有實(shí)際出資證明，也有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、公司章程、股東名冊(cè)、出資證明書和工商登記等。
裁判機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將證明股東資格的證據(jù)區(qū)分為三個(gè)不同的層次：源泉證據(jù)、效力證據(jù)與對(duì)抗證據(jù)。依《民事訴訟法》第63條第1款，證據(jù)包括八類：當(dāng)事人的陳述;書證;物證;視聽資料;電子數(shù)據(jù);證人證言;鑒定意見;勘驗(yàn)筆錄。因此，認(rèn)定股東資格的證據(jù)并非僅限于書證，更非簡(jiǎn)單地局限于出資證明書、股東名冊(cè)與公司登記機(jī)關(guān)的登記資料。
2、股東資格的確認(rèn)
股東身份的確認(rèn)，應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人的出資情況以及股東身份是否以一定的形式為公眾所認(rèn)知等因素進(jìn)行綜合判斷。需要考量的因素主要包括：
(1)股東是否有出資合意;
(2)是否有出資行為;
(3)公司記帳處理，是否計(jì)入“實(shí)收資本”。
因此，股東資格的認(rèn)定核心是“出資合意+出資行為”。工商登記不是確認(rèn)股東資格的法定要件。
3、風(fēng)險(xiǎn)提示：
(1)一些公司的投資人、領(lǐng)導(dǎo)層人士，在公司的經(jīng)營過程中自稱自己是公司股東，公司內(nèi)部也都承認(rèn)其身份地位，他們對(duì)公司的經(jīng)營決策也有發(fā)言權(quán)和決定權(quán)。但實(shí)際上，在工商部門查檔的時(shí)候卻發(fā)現(xiàn)股東資料中并沒有將他作為股東身份進(jìn)行登記。在這種情況下，這類人實(shí)際上并非股東。
(2)投資人作為發(fā)起人繳納注冊(cè)資本，必須要在投資協(xié)議中約定自己是公司股東，確定自己的名字需記錄在股東名冊(cè)上;辦理公司登記注冊(cè)時(shí)，股東信息中也應(yīng)該錄入自己的身份材料。
(3)投資人向某公司注冊(cè)后，并不代表自己就理所當(dāng)然地具有了法律上所認(rèn)可的股東身份，因此投資人在注資后必須要求公司出具相關(guān)材料證明自己具有公司的股東身份并及時(shí)辦理股東變更登記。投資人起訴到法院要求確認(rèn)自己是股東并有權(quán)行使股東權(quán)利的，法院會(huì)要求投資人舉證自己是股東，若投資人無法拿出投資協(xié)議(或發(fā)起協(xié)議)、股東名冊(cè)、工商登記基本資料進(jìn)行證明，那么在公司否認(rèn)其股東身份的情況下，投資人會(huì)因法院認(rèn)定證據(jù)不足不認(rèn)可投資人具有股東身份而敗訴。在法律不認(rèn)可的情況下，發(fā)起人繳納了注冊(cè)資本、投資人向公司注冊(cè)，頂多算是借錢給人開公司。
(4)如前所述、在訴訟中，若要確認(rèn)自己是公司股東或享有股東資格，需要向法庭提交證據(jù)予以證明。公司設(shè)立協(xié)議、公司章程、出資證明書、股東名冊(cè)以及工商登記檔案中的記載是最直接有效地證據(jù)。除此之外，參與公司的經(jīng)營決策以及收取公司的盈余的證據(jù)，也可以較為有效地證明。
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