背景簡(jiǎn)介：
近年，由于商業(yè)與民眾的距離不斷拉近，諸多新型的收益模式爭(zhēng)鳴，百姓開(kāi)始親身投入各類(lèi)非一般性投資行為中。而這其間也開(kāi)始產(chǎn)生諸多司法爭(zhēng)議，無(wú)論是眾籌集資、期貨現(xiàn)貨，各類(lèi)交易行為涉及面極為廣博。
在這其間，公安、檢察機(jī)關(guān)的身影開(kāi)始頻繁穿梭其中，試圖規(guī)制仍不規(guī)范的投資市場(chǎng)。對(duì)于擾亂市場(chǎng)秩序的刑事犯罪，詐騙首當(dāng)其沖，其無(wú)疑成為當(dāng)前交易市場(chǎng)中最為“主流”的違法現(xiàn)象之一。
就個(gè)人而言，目前本人手上就有三起因公司的經(jīng)營(yíng)行為而被檢察機(jī)關(guān)以詐騙罪起訴的案件。其中黃某某涉嫌詐騙案已于近日一審宣判，黃某某作為第一被告被判非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑6年。作為控方建議主犯量刑12年以上的情況來(lái)說(shuō)，本案已經(jīng)是一場(chǎng)成功的辯護(hù)，不過(guò)在預(yù)測(cè)“檢察機(jī)關(guān)”不會(huì)輕易放手的情況下，這場(chǎng)辯護(hù)恐怕還未結(jié)束。本周三我也將再次前往杭州，在征詢(xún)當(dāng)事人黃先生的意見(jiàn)下，決定是否選擇上訴。
案情簡(jiǎn)介：
新某縣人民檢察院指控：2014年3月，被告人黃某某在廣東省廣州市注冊(cè)成立廣州市通*投資信息咨詢(xún)有限公司，經(jīng)營(yíng)范圍為商務(wù)服務(wù)業(yè)。2015年2月，該公司與深圳新*商品經(jīng)營(yíng)有限公司簽訂合作協(xié)議，新*系深圳前海*華國(guó)際商品交易中心有限公司的會(huì)員單位，通深成為新濠天地代理商，負(fù)責(zé)招攬客戶到新濠交易平臺(tái)投資原油，收取萬(wàn)分之六的雙向手續(xù)費(fèi)，0.5-0.6元/桶的點(diǎn)差，杠桿比例為20倍、33倍、50倍，客戶入金資金進(jìn)入*華公司，*華公司收取管理費(fèi)后將客戶手續(xù)費(fèi)、虧損錢(qián)款交給新*，新*再根據(jù)協(xié)議按照2.5：7.5的比例，將收益打入黃某某個(gè)人賬戶。通*公司有專(zhuān)門(mén)人員在YY課堂講解股票知識(shí)，取得客戶信任及指導(dǎo)客戶進(jìn)行原油交易操作，且公司有統(tǒng)一培訓(xùn)的話術(shù)，以宣傳高額回報(bào)、發(fā)送虛假利益截圖等方式引誘他人到該平臺(tái)內(nèi)投資，再由經(jīng)驗(yàn)豐富的“專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)老師”指導(dǎo)客戶進(jìn)行交易，并以可以提供反向行情建議、鼓勵(lì)頻繁交易刷手續(xù)費(fèi)等造成客戶虧損。至2015年8月27日，經(jīng)查證的被騙客戶66名，被告人黃某某共騙得人民幣1052萬(wàn)元。
律師說(shuō)法：辯護(hù)過(guò)程中，三次開(kāi)庭，幾乎每一場(chǎng)都是激辯，是冰與火的較量：
面對(duì)偵查機(jī)關(guān)在偵查階段存在的刑訊逼供行為，我們請(qǐng)求啟動(dòng)排非程序，這個(gè)過(guò)程也受到了公訴分極大的阻撓，最終排非啟動(dòng)，部分非法證據(jù)被排除，但程序進(jìn)行的并不徹底，幾項(xiàng)關(guān)鍵性證據(jù)并未進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查便不置可否，最終并未完全得以認(rèn)定。而對(duì)于牽涉到刑訊逼供等情形的涉案刑警，雖然在經(jīng)過(guò)我們的多次申請(qǐng)，法院通知涉案警察出庭，但人最終還是沒(méi)有出庭。
我們認(rèn)為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易需為標(biāo)準(zhǔn)化合約，且交易實(shí)行保證金制度，實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。本案中，*華公司的經(jīng)營(yíng)符合上述特征，第一，所有客戶均在*華公司平臺(tái)集中交易；第二，*華公司平臺(tái)的投資項(xiàng)目為原油現(xiàn)貨，客戶只能選擇平臺(tái)設(shè)定好的合約類(lèi)型進(jìn)行買(mǎi)漲或買(mǎi)跌，合約類(lèi)型為*華油100桶、500桶、1000桶三種，符合標(biāo)準(zhǔn)化合約特征；第三，*華油所對(duì)應(yīng)的杠桿比例為20、33、50倍，客戶投入一定資金，即可按照對(duì)應(yīng)杠桿比例放大后的金額進(jìn)行交易；第四，交易雙方系對(duì)沖關(guān)系，可強(qiáng)制平倉(cāng)，*華公司及新*公司無(wú)原油銷(xiāo)售和倉(cāng)儲(chǔ)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，并無(wú)實(shí)物交割，符合當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。因此，*華公司平臺(tái)進(jìn)行的交易應(yīng)為期貨交易，正常的經(jīng)營(yíng)模式與詐騙行為大相徑庭。
在經(jīng)營(yíng)模式上無(wú)法做過(guò)多爭(zhēng)辯的控方，轉(zhuǎn)戰(zhàn)公司的經(jīng)營(yíng)手段，包括詐騙罪中最為高頻的“話術(shù)”，“虛假截圖”、“扮演”等“套路性”詞匯被一一套入本案，但所謂“話術(shù)”，根據(jù)案卷材料來(lái)看，也僅僅是產(chǎn)品內(nèi)容和行業(yè)知識(shí)，“盈利截圖”也是真實(shí)客觀并非虛假，所謂”扮演“也只是公司專(zhuān)業(yè)人員的操作指導(dǎo)。經(jīng)過(guò)兩度開(kāi)庭，“構(gòu)罪陷阱”在辯方的據(jù)理力爭(zhēng)下被一一擊破。
但“詐騙”不成，“無(wú)罪”也不易，此時(shí)“非法經(jīng)營(yíng)”似乎就成為了“詐騙”與“無(wú)罪”之間完美的一條“過(guò)渡小徑”，這樣的一條小徑甚至也在不知不覺(jué)中，成為了我們律師在面對(duì)類(lèi)似案件的刻板辯護(hù)思路。而我也深切的明白，這條路并不是一條“客觀”的路，它是為現(xiàn)階段的司法現(xiàn)狀而特殊制定的“路”，至于現(xiàn)階段將持續(xù)多久，大約也是不短暫的，也只有在不斷的司法實(shí)踐中，在某一件具有里程碑式案件的出現(xiàn)以前，繼續(xù)等待。
丁一元律師辦案心得：簡(jiǎn)單的案件復(fù)雜化，復(fù)雜的案件簡(jiǎn)單化。
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