在私募基金過程中，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)時，不允許從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動?，F(xiàn)實(shí)生活中，內(nèi)幕交易屢見不鮮，律師帶您了解何謂內(nèi)幕交易。
案件詳情
根據(jù)中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局于2017年5月2日作出的行政處罰決定書，“招商證券—海通證券—招商匯智之恒健遠(yuǎn)志計劃”為一只以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的私募投資基金，深圳市恒健遠(yuǎn)志投資合伙企業(yè)（有限合伙）擔(dān)任其投資顧問。胡某為恒健遠(yuǎn)志的總經(jīng)理和投資總監(jiān)，負(fù)責(zé)制定“招商匯智之恒健遠(yuǎn)志計劃”的具體投資決策，并知悉相關(guān)交易信息。2015年3月至12月，胡某操作其岳母彭某某開立于浙商證券深圳福華一路營業(yè)部的證券賬戶，先于（1-5個交易日）、同期或晚于（1-2個交易日）“招商匯智之恒健遠(yuǎn)志計劃”買入寧波銀行、銀河投資等41支股票，獲利538.66萬元。
法律規(guī)定
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（一）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；（二）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；（三）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（四）侵占、挪用基金財產(chǎn)；（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；（六）從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（八）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動；（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
案例分析
正如《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第（五）項所述之“泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動”的規(guī)定，胡志平此行為屬于內(nèi)幕交易，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條，中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局決定，責(zé)令胡志平改正，給予警告，并處以3萬元罰款。更多私募基金法律問題請咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)律師。
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