《司法解釋》第21條規(guī)定：“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)?！币虼?，中標(biāo)后備案的合同被認(rèn)為是白合同，而當(dāng)事人另行訂立的與備案的合同有實(shí)質(zhì)性不同內(nèi)容的合同為黑合同。黑合同雖然也是當(dāng)事人真實(shí)意思的表示，但由于違反了《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條“招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議”的規(guī)定而無效。
實(shí)踐中存在的問題有三個(gè)：一是如何判斷“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致”。二是非必須招投標(biāo)項(xiàng)目但發(fā)包人自愿進(jìn)行招投標(biāo)，是否存在黑白合同的問題。三是既非強(qiáng)制招投標(biāo)項(xiàng)目，也非自愿招投標(biāo)，但當(dāng)事人根據(jù)當(dāng)?shù)匦姓鞴懿块T要求將施工合同進(jìn)行備案之前或之后又另行訂立的合同是否屬于黑合同范疇。
關(guān)于“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不同的判斷問題”?！端痉ń忉尅穼?duì)黑合同的定義是看其內(nèi)容與白合同是否有實(shí)質(zhì)性不同。這說明法律允許當(dāng)事人之間可以有與備案合同內(nèi)容不同的合同存在，但是其不同只能表現(xiàn)在非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容上。而承、發(fā)包雙方為建設(shè)工程項(xiàng)目經(jīng)常會(huì)簽訂數(shù)份合同，其中有備案的合同，有的就不再備案，一旦起爭(zhēng)議，雙方會(huì)在數(shù)份合同之間是否屬黑白合同關(guān)系還是補(bǔ)充變更關(guān)系上產(chǎn)生爭(zhēng)執(zhí)。因此，何謂“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的不同”?其判斷標(biāo)準(zhǔn)是關(guān)鍵條款上不同，還是程度上有差異?由于黑白合同最大的表現(xiàn)是備案與否，而合同有無備案屬客觀外在的事實(shí)，容易判斷。但是否屬于實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的不同，則由法官自由裁量，而這比較難以把握，也較易產(chǎn)生分歧，故有時(shí)審理法官比較簡(jiǎn)單從事，只要與結(jié)算有關(guān)的條款有變化，則根據(jù)備案與否進(jìn)行認(rèn)定。而這顯然不符合司法解釋本意。
施工合同在履行當(dāng)中并非總是一成不變的，工程量的增加、設(shè)計(jì)的變更、工期的變化、工程質(zhì)量要求的不同，均會(huì)相應(yīng)地影響合同的核心內(nèi)容——結(jié)算。當(dāng)事人由此另行補(bǔ)充訂立的合同是否均因未備案而成為無效的黑合同呢?實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的不同，雖然屬于法官自由裁量的范圍，但法官應(yīng)從哪些方面進(jìn)行把握和判斷，是我們需要研究的問題，同案同判是司法權(quán)威的必然要求，在此我們提出一管之見，以供商榷。
施工合同的內(nèi)容常常包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方互相協(xié)作等條款。建設(shè)工程合同中事關(guān)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的核心條款是工程結(jié)算，而影響工程結(jié)算的往往涉及三個(gè)方面：工程量，建設(shè)工期，施工質(zhì)量。其他條款的變化對(duì)工程款結(jié)算的影響不大，一般只涉及違約責(zé)任的判斷，而違約責(zé)任的認(rèn)定與工程價(jià)款的結(jié)算可以看做兩個(gè)不同范疇解決的問題，可將之作為非屬于實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更，應(yīng)不影響合同的效力。因此，如果備案和未備案的兩份施工合同在工程量、建設(shè)工期、施工質(zhì)量方面均未有改變，但結(jié)算價(jià)款不同，當(dāng)無疑義屬于實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變化，未備案的合同應(yīng)屬于無效的黑合同。但事情往往沒有這么簡(jiǎn)單，價(jià)款的變化往往由于工程量增加或減少，建設(shè)工期延長或縮短，施工質(zhì)量要求提高或降低。世上沒有免費(fèi)的午餐，這三方面的變化從常情而言必然帶來工程結(jié)算的變化。是否只要涉及這三方面內(nèi)容的變更均為實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更進(jìn)而因合同未備案而無效呢?我們認(rèn)為不能一概而論，判斷實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的不同，建議可從兩方面來考慮：一是看實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變化是否更有利于工程質(zhì)量。如果招投標(biāo)并簽訂合同時(shí)要求工程質(zhì)量為合格，而訂立合同后要求工程達(dá)優(yōu)良，必然相應(yīng)提高工程價(jià)款，因此，而變更合同符合權(quán)利與義務(wù)相一致的原則，對(duì)其他參加投標(biāo)而未中標(biāo)的單位并不存在影響其利益的問題，故可認(rèn)定該合同系對(duì)中標(biāo)合同的補(bǔ)充，雖未備案但應(yīng)屬有效。反之，如果招標(biāo)時(shí)質(zhì)量要求優(yōu)良，而另行訂立合同降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并降低價(jià)款，除非經(jīng)備案，否則可認(rèn)定屬于黑合同而應(yīng)認(rèn)定無效。二是看合同價(jià)款的變化是否超過備案合同的l／3以上。招投標(biāo)時(shí)，因已經(jīng)過專業(yè)評(píng)標(biāo)、發(fā)布招標(biāo)公告、投標(biāo)人編制投標(biāo)文件等程序，一般工程范圍、工程量大致已定，即使有些微改變，工程價(jià)款應(yīng)不會(huì)大起大落。如果變化很大，應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行招投標(biāo)并備案，否則有互相串通損害其他投標(biāo)人利益的嫌疑，進(jìn)而可認(rèn)定為有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不同的黑合同范疇。工程量、工程范圍、工程價(jià)款變化的大或小的判斷，建議以合同履行中的變化是否超過備案合同的1／3為據(jù)，1／3以內(nèi)屬于正常范圍，超過1／3，因其未備案而認(rèn)定為黑合同。因此，是否屬于實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更，可根據(jù)案件的不同情況從以上兩方面來把握，而一概否定未備案合同的效力顯然并不合適。
關(guān)于當(dāng)事人自愿進(jìn)行招投標(biāo)，是否涉及黑白合同的問題。《司法解釋》第l條將“建設(shè)工程必須進(jìn)行招投標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效所訂立的合同”作為無效合同對(duì)待。所謂必須進(jìn)行招投標(biāo)的項(xiàng)目，即強(qiáng)制招標(biāo)的范圍，都是國家投資、融資項(xiàng)目，關(guān)系到社會(huì)公共利益和公共安全的項(xiàng)目，或者使用國家統(tǒng)借外債的項(xiàng)目，招投標(biāo)法規(guī)定必須采用招標(biāo)投標(biāo)方式，以體現(xiàn)國家對(duì)這類民事活動(dòng)的干預(yù)和監(jiān)督。(《最高人民法院(建設(shè)工程施工合同司法解釋理解與適用)》，人民法院出社，2004年版．第l9頁)但實(shí)踐中還存在著強(qiáng)制招投標(biāo)范圍之外的一些項(xiàng)目，建設(shè)單位根據(jù)當(dāng)?shù)匦姓鞴懿块T要求或自愿進(jìn)行招投標(biāo)并根據(jù)招投標(biāo)結(jié)果簽訂施工合同、將合同進(jìn)行備案。如果在備案合同之外，當(dāng)事人又另行簽訂實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不同的合同且未備案，是否也屬于黑合同?通過評(píng)析，我們發(fā)現(xiàn)對(duì)此也有不同的認(rèn)識(shí)。有的一審法院認(rèn)為，當(dāng)事人自愿進(jìn)行招投標(biāo)的項(xiàng)目，在備案的合同之外，如果又另行簽訂的合同并不違反法律禁止性規(guī)定，這種情況下不存在黑自合同的問題。只要根據(jù)合同是否體現(xiàn)當(dāng)事人真實(shí)意思表示對(duì)其效力進(jìn)行認(rèn)定即可。但二審法院卻認(rèn)為，雖然工程項(xiàng)目非強(qiáng)制招投標(biāo)范圍，但當(dāng)事人既自愿進(jìn)行招投標(biāo)，根據(jù)《招投標(biāo)法》第2條“在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行招標(biāo)活動(dòng)，必須遵守本法”的規(guī)定，同樣也存在黑白合同的問題。因招投標(biāo)法所保護(hù)的不僅是當(dāng)事人自身的利益，更是對(duì)社會(huì)招投標(biāo)市場(chǎng)的規(guī)范，事關(guān)不特定投標(biāo)人利益的保護(hù)，涉及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)，因此，只要是根據(jù)招投標(biāo)法進(jìn)行的招投標(biāo)并因此簽訂的合同都受該法約束。該法第46條的規(guī)定就有適用的余地，當(dāng)事人不得在此之外簽訂黑合同，即法律應(yīng)不保護(hù)在此之外簽訂的黑合同。我們認(rèn)為，二審法院的意見是正確的。
關(guān)于當(dāng)事人自主將施工合同備案，是否存在黑白合同的問題。我們發(fā)現(xiàn)，實(shí)踐中還存在著既非強(qiáng)制招投標(biāo)項(xiàng)目，當(dāng)事人又未自愿進(jìn)行招投標(biāo)，但根據(jù)當(dāng)?shù)匦姓鞴懿块T的要求，承、發(fā)包雙方簽訂的施工合同必須備案。當(dāng)事人在備案合同之外，又另行簽訂實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不同的合同且未備案的，是否是黑合同呢?比如我院審理的江蘇文通建設(shè)有限公司與昆山石梅精細(xì)化工有限公司施工合同糾紛一案，反映了這一問題。石梅化工公司將廠房工程發(fā)包于文通建設(shè)公司，雙方于2003年9月19日簽訂了施工合同并備案，合同中約定“工程合約書內(nèi)容為本合同之必要條款，有沖突時(shí)以工程合約書為優(yōu)先”。而標(biāo)署日期為2003年10月30日雙方簽訂的《工程合約書》(雙方均承認(rèn)簽訂于施工合同之前)明確“簽約后無論工料價(jià)格之上漲、金銀匯兌之變動(dòng)或其他任何原因，文通建設(shè)公司均不得要求加價(jià)”。雙方后因工程價(jià)款起爭(zhēng)議，文通公司訴至法院，要求石梅化工公司補(bǔ)償材差，而石梅化工公司認(rèn)為，工程合約書明確約定材差不補(bǔ)，且工程合約書效力優(yōu)于施工合同，文通公司要求補(bǔ)償材差的請(qǐng)求應(yīng)不予支持。一審法院認(rèn)定備案的施工合同為白合同，工程合約書因未備案而為黑合同，故應(yīng)以施工合同為據(jù)結(jié)算工程款，而施工合同并未明確不補(bǔ)材差，故文通公司的主張應(yīng)予支持。二審法院認(rèn)為，由于石梅化工公司的廠房工程非屬強(qiáng)制招投標(biāo)范圍，雙方也非根據(jù)招投標(biāo)結(jié)果簽訂施工合同，故其合同備案與否并不影響合同效力，本案中并不存在黑白合同的問題。由于雙方約定工程合約書效力優(yōu)先，故工程合約書體現(xiàn)了當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，應(yīng)以此為據(jù)進(jìn)行結(jié)算。雙方在工程合約書中明確約定材差不補(bǔ)，故文通公司要求補(bǔ)償材差的請(qǐng)求應(yīng)不予支持。我們認(rèn)為，二審法院的認(rèn)定是正確的，未備案的合同不應(yīng)認(rèn)定為黑合同。概因備案與否并非合同生效的條件，當(dāng)事人簽訂的合同盡管與備案的合同有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的不同，但并非不能作為結(jié)算的依據(jù)，此時(shí)對(duì)合同的認(rèn)定，應(yīng)以該合同是否違反法律禁止性規(guī)定，是否體現(xiàn)當(dāng)事人真實(shí)意思表示進(jìn)行判斷。由于在備案之外簽訂的合同不違反法律禁止性規(guī)定，且體現(xiàn)當(dāng)事人真實(shí)意思表示，故應(yīng)作為當(dāng)事人結(jié)算的依據(jù)。
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