導(dǎo)讀：近日，證監(jiān)會發(fā)出告知書，擬對趙薇夫婦等作出罰款和5年證券市場禁入措施。趙薇夫婦為什么會受到這樣的處罰？市場禁入與刑法上的從業(yè)禁止又有什么聯(lián)系和區(qū)別呢？趙薇夫婦被罰5年禁入證券市場 市場禁入與從業(yè)禁止的區(qū)分？法邦網(wǎng)為您解析。

趙薇被罰5年禁入證券市場
根據(jù)網(wǎng)易新聞報道，2016年底，萬家文化的控股股東與龍薇傳媒簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，向龍薇傳媒轉(zhuǎn)讓其持有的1.85億股萬家文化無限售條件流通股。若交易完成，龍薇傳媒將成為萬家文化的控股股東，但該交易最終失敗。
龍薇傳媒成立于該收購前1個月，注冊資本尚未實繳到位，期間也未進行資金的充分籌備，沒有開展過實際經(jīng)營活動，該交易顯然是采取高杠桿收購方式與萬家文化的控股股東簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。因趙薇控股的龍薇傳媒在資金準(zhǔn)備不足，相關(guān)金融機構(gòu)融資尚待審批，存在極大不確定性的情況下，以空殼公司收購上市公司，且貿(mào)然予以公告，對市場和投資者產(chǎn)生了嚴(yán)重誤導(dǎo)。證監(jiān)會對萬家文化發(fā)出行政處罰及市場禁入事先告知書，依法擬對龍薇傳媒、萬家文化、黃有龍、趙薇、孔德永作出行政處罰和5年市場禁入。
市場禁入與從業(yè)禁止的區(qū)分
市場禁入是指因進行證券欺詐活動或者有其他嚴(yán)重違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會認(rèn)定為市場禁入者，在一定時期內(nèi)或者永久性不得擔(dān)任上市公司高級管理人員或者不得從事證券業(yè)務(wù)的制度。
從業(yè)禁止在刑法修正案(九)中規(guī)定，是指因利用職業(yè)便利實施犯罪，或者實施違背職業(yè)要求的特定義務(wù)的犯罪被判處刑罰的，人民法院可以根據(jù)犯罪情況和預(yù)防再犯罪的需要，禁止其自刑罰執(zhí)行完畢之日或者假釋之日起從事相關(guān)職業(yè)。
市場禁入與從業(yè)禁止有著千絲萬縷的聯(lián)系而又相互獨立。在證券犯罪的角度，證券從業(yè)人員利用職務(wù)之便或違背職業(yè)要求的特定義務(wù)實施證券犯罪，可能被人民法院判處在一定期限內(nèi)禁止從事證券業(yè)務(wù)。證監(jiān)會可以通過行政處罰的方式對涉案證券從業(yè)人員采取市場禁入措施。案件經(jīng)行政處罰處理后，行政機關(guān)認(rèn)為行為人涉嫌犯罪依法移送案件的，審判程序中，法院仍能夠依照《刑法》的規(guī)定判決被告人在特定期限內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)。但法院對被告人是否進行從業(yè)禁止判決不以證監(jiān)會是否對違法者采取市場禁入處罰為前提。
綜上，趙薇夫婦貿(mào)然以龍薇傳媒收購萬家文化的行為無異于空手套白狼，嚴(yán)重影響了市場秩序，因此被證監(jiān)會作出了5年證券市場禁入的行政處罰。如果該行為涉嫌犯罪，則有可能被法院判處在一定期限內(nèi)禁止從事證券業(yè)務(wù)。具體問題建議您咨詢法邦網(wǎng)專業(yè)刑事律師，為您排憂解難。

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