企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，是指企業(yè)建立的對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估、應(yīng)對及監(jiān)督檢查的系統(tǒng)工程。建立完善的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，是對企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營及管理等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面、綜合的法律監(jiān)控，并通過對監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)和反饋的實(shí)際問題進(jìn)行不斷的改進(jìn)和完善，實(shí)現(xiàn)對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)全面、規(guī)范、動態(tài)的管理，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力，不斷降低企業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)水平。
一、法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)是企業(yè)生存與發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要
中國傳統(tǒng)法律顧問制度，在服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)形式和人員配置等方面，都存在重大缺陷，無法為企業(yè)的生存和發(fā)展保駕護(hù)航，已經(jīng)不適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。
從法律服務(wù)內(nèi)容看，中國傳統(tǒng)法律顧問服務(wù)偏重商業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，忽視刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范，而不管是企業(yè)還是企業(yè)家一旦面臨刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，則有可能給企業(yè)及企業(yè)家?guī)怼皽珥斨疄?zāi)”。近些年來，從國企到民企，從國營企業(yè)家到民營企業(yè)家大案頻發(fā)，根據(jù)中國企業(yè)家犯罪報(bào)告，6年中，千余位曾經(jīng)叱咤商海的弄潮兒，不幸淪為階下之囚。僅2014年，超150位國企高管落馬，原因何在？依法治國背景下，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的規(guī)范化，要求嚴(yán)格查處企業(yè)家的不規(guī)范行為，可以說，他們都撞倒了法律風(fēng)險(xiǎn)的暗礁上。企業(yè)家犯罪的問題，實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域法治狀況的一個反映。
中國傳統(tǒng)法律顧問工作往往流于形式，一般律師不懂企業(yè)的經(jīng)營、管理，提供的法律意見常常不適應(yīng)企業(yè)的客觀需要，很難幫助企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)。傳統(tǒng)法律顧問在公司中僅僅起輔助作用。法務(wù)人員、顧問律師遠(yuǎn)離公司的核心決策層，對公司的重大決策發(fā)揮不了應(yīng)有的影響，無法全面識別企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，更談不上采取有效的防控措施。造成企業(yè)家犯罪的因素中，除了企業(yè)家自身的行為之外，整個外部環(huán)境與企業(yè)制度也至關(guān)重要。近幾年，隨著金融改革的深入推進(jìn)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷進(jìn)步，第三方支付、P2P網(wǎng)貸、眾籌融資、網(wǎng)上理財(cái)?shù)然ヂ?lián)網(wǎng)金融高速發(fā)展的同時(shí)，安全問題也隨之而來，其中又以P2P平臺跑路尤為明顯。當(dāng)然，多重誘因?qū)е路缸镱l發(fā)，而企業(yè)管理制度不規(guī)范是重要原因。如有些企業(yè)管理制度不規(guī)范，使得大量吸收進(jìn)來的資金無法做到合理使用，在盲目投資的情況下造成了效益低下和虧損，沒有產(chǎn)生應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)效益，最終導(dǎo)致資金鏈出現(xiàn)斷裂。
傳統(tǒng)的法律顧問制度還缺乏系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。他們更多是“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”的服務(wù)方式，這樣的顧問形式，自然無法真正的識別企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，更無法真正幫助企業(yè)化解風(fēng)險(xiǎn)。在人員配置上多是單兵作戰(zhàn)，即使有團(tuán)隊(duì)也比較松散，無法滿足現(xiàn)代企業(yè)日益龐雜的服務(wù)需求。
現(xiàn)代法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，就是為了避免傳統(tǒng)法律顧問的種種弊端，適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)的法律服務(wù)需求，而對企業(yè)法律服務(wù)的形式和內(nèi)容進(jìn)行重新構(gòu)造和制度設(shè)置的產(chǎn)物，并最終替代傳統(tǒng)的法律顧問制度。
二、企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的意義
一位企業(yè)家曾說，很多企業(yè)家不是在監(jiān)獄里就是走在通向監(jiān)獄的路上，這樣講雖然過于言過其實(shí)，但企業(yè)家的確屬于高危群體。對于企業(yè)來說，法律風(fēng)險(xiǎn)管理的缺失就如同人失去賴以生存的空氣和水，遲早是會影響企業(yè)的健康甚至生存的。
與自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)不同，法律風(fēng)險(xiǎn)是可防可控的。構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，能為企業(yè)帶來長期價(jià)值，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)財(cái)富增值。法律風(fēng)險(xiǎn)的有效管理可預(yù)防和減少經(jīng)濟(jì)損失，提高企業(yè)商譽(yù)，不但有利于企業(yè)總體效益，也有益于中國總體法律環(huán)境的改善和法治的發(fā)展。
構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的一個重要內(nèi)容是預(yù)防單位犯罪，單位犯罪也是可防可控的。所謂的風(fēng)險(xiǎn)和威脅，最可怕之處在于其不可預(yù)知性。但是單位犯罪則不同，在充分了解單位犯罪特點(diǎn)后，公司法務(wù)或律師在應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可以大有作為。單位犯罪罪名法定化特點(diǎn)使其看得見摸得著，這就要求公司法務(wù)或律師要做好法律風(fēng)險(xiǎn)排查工作。具體到排查路徑的操作方法上，可以采用企業(yè)管理流程、組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流三位一體的方法，以此來排查法律風(fēng)險(xiǎn)。通過排查可以全面了解企業(yè)面臨或潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，從而為法律風(fēng)險(xiǎn)評估、解決方案的制定與實(shí)施提供基礎(chǔ)資料。公司法務(wù)或律師完全可以結(jié)合本單位的經(jīng)濟(jì)和公司實(shí)際發(fā)展的情況，通過采取審查合同流程一樣的方式，在流程上各個主要的節(jié)點(diǎn)和環(huán)節(jié)上把法律風(fēng)險(xiǎn)卡住。因此，企業(yè)需要建立一種可預(yù)警的單位犯罪防控系統(tǒng)，把它鑲進(jìn)我們原有的一些民商事法律風(fēng)險(xiǎn)、合同審查的日常法律流程中。對于公司法務(wù)或律師而言，防控單位犯罪尤為重要，既是公司法務(wù)或律師的必修課，也是考驗(yàn)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力的第一張?jiān)嚲?。中國企業(yè)的發(fā)展正處于社會轉(zhuǎn)型階段，各種規(guī)則相互交錯，社會形勢錯綜復(fù)雜，各行各業(yè)都承受著不同的法律性風(fēng)險(xiǎn)和非法律性風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)迫切需要構(gòu)建系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，企業(yè)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，具有客觀實(shí)踐上的必要性。
構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對企業(yè)的生存和發(fā)展具有戰(zhàn)略性意義。把企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制可以為企業(yè)建立一張嚴(yán)密的法律風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)。從企業(yè)設(shè)立到注銷，整個過程都對企業(yè)進(jìn)行全程的法律風(fēng)險(xiǎn)防控，構(gòu)建企業(yè)的事前、事中、事后的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，并對企業(yè)的每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估、控制和化解。在人員方面，不僅要求企業(yè)高層對法律風(fēng)險(xiǎn)管理有足夠重視和起到示范作用，還需要企業(yè)全體員工參與，做到人人防控。在構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的過程中，必然對整個企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)問題進(jìn)行持續(xù)完善和優(yōu)化，其本身就是對企業(yè)的整個運(yùn)行進(jìn)行了一次次規(guī)范整頓，必然提高企業(yè)的管理水平和減少企業(yè)隱患，特別是減少企業(yè)的違法性因素，最終達(dá)到經(jīng)營合規(guī)、管理科學(xué)、運(yùn)作高效、決策透明的規(guī)范境界。
三、企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的難點(diǎn)
構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制已是當(dāng)前全球性的熱點(diǎn)和潮流。但是，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的建立還有難點(diǎn)。
構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，主要涉及法學(xué)和管理學(xué)兩個學(xué)科，在學(xué)術(shù)上表現(xiàn)為兩個方面，一方面，在應(yīng)用法學(xué)方面，構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制已是現(xiàn)代應(yīng)用法學(xué)的重要組成部分，第二方面，在企業(yè)危機(jī)管理方面，構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制已是企業(yè)危機(jī)管理中不可或缺的一個分支，它要求企業(yè)把法律作為一種企業(yè)管理手段來防范、化解企業(yè)危機(jī)，實(shí)現(xiàn)法律和管理的融合。這對于律師界、學(xué)術(shù)界來說，都是全新的課題。不僅要求扎實(shí)的法學(xué)功底，豐富的訴訟經(jīng)驗(yàn)，還要求有較高的管理學(xué)水平，此類人才可謂稀缺。
中國企業(yè)普遍缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識，現(xiàn)在我們國家的法律體制在不斷的完善，監(jiān)管體制也在不斷的加強(qiáng)，而有些企業(yè)家還是拿著以前的經(jīng)驗(yàn)在現(xiàn)行的體制下行事，大多數(shù)企業(yè)家對法律風(fēng)險(xiǎn)的威脅仍舊沒有給予足夠的關(guān)注，還沒有認(rèn)識到法律是一種管理資源，應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用到企業(yè)經(jīng)營管理的全過程，把法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制納入企業(yè)戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容當(dāng)中去。
十八屆四中全會的《決定》將依法治國理念置于全新的高度。意味著接下來“法治”的影響力將更加深入人心，而依法治國背景之下，對于企業(yè)和企業(yè)家的影響不可小覷。社會主義市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)，必須要靠法律的權(quán)威、法治的理念貫徹始終。只有“依法治企”才能把企業(yè)管好、做大，才能讓企業(yè)管理者放心大膽地去創(chuàng)新。企業(yè)和企業(yè)家、公司高管和公司負(fù)責(zé)人是市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，他們中的任何一次違規(guī)行為，任何一次涉嫌犯罪的事件，都可能引起嚴(yán)重的后果。而律師通過對一個個真實(shí)案例的系統(tǒng)研究，能為更多的企業(yè)及企業(yè)高管提供一個鏡鑒，從而更好地促使其防控法律風(fēng)險(xiǎn)，做到未雨綢繆，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。
因此，企業(yè)增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識，律師提高專業(yè)水準(zhǔn)，在依法治國大背景下，企業(yè)、律師通力合作，才能建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，中國企業(yè)才能有了“弄潮”的護(hù)身符，才能從容應(yīng)對無所不在的法律風(fēng)險(xiǎn)。
楊柳律師辦案心得：法律環(huán)境日趨復(fù)雜，不管是公司、企業(yè)還是公民個人，面臨各類訴訟及非訴訟案件，都需要律師專業(yè)、高效的法律服務(wù)。
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