本文為上海高院鄒碧華副院長的心血之作，全文邏輯清晰，條理分明，論述精湛，鞭辟入里！鄒法官著有《要件審判九步法》一書，是德國請求權(quán)方法本土化實踐的經(jīng)典之作，被法律實務(wù)工作者奉為圭臬。本文某種程度上是該書的精華濃縮版。曾有讀者感言：“看鄒法官對審判思路和庭審技巧的解析，猶如看老司機(jī)示范學(xué)車分解步驟解析：調(diào)位置、準(zhǔn)備打火、打火、調(diào)鏡、系安全帶、熱車、起步、回?zé)?、試剎車……環(huán)環(huán)相扣，嚴(yán)絲合縫，一氣呵成?！?/p>
一、確立審判思路是實現(xiàn)庭審功能的前提
首先，我們先來看看某國法庭上的一段事實調(diào)查。在這個案件中，犯罪嫌疑人因使用假幣購物被起訴，但他辯稱自己并不知道那是假幣。檢察官在法庭上通過一連串的發(fā)問問到以下幾節(jié)事實。第一節(jié)事實：被告在第一家便利店用100美元的假幣買了一根價值2美元的巧克力棒，便利店找給他98美元；第二節(jié)事實：10分鐘后，被告在第二家便利店又用100美元的假幣買了一根價值2美元的巧克力棒，便利店找給他98美元；第三節(jié)事實：又10分鐘后，被告在第三家便利店再用100美元的假幣買了一根價值2美元的巧克力棒，便利店仍舊找給他98美元；第四節(jié)事實：在第四家店，被告如法炮制，結(jié)果被巡邏的警察抓住。
在上述案例中，檢察官通過列舉事實的方法讓犯罪嫌疑人的主觀意圖得到客觀展示的。通過上述四節(jié)事實，我們會很容易得出被告要用假幣換真幣的主觀意圖。盡管我們不能去閱讀他的思想，但我們可以通過既有的事實，對未知的事實進(jìn)行推理。也就是說，法庭審理中，通過一定方法，可以把本來看不見的事情很直觀地展示出來。法庭審理的價值和魅力即在于此。但是，上述看上去比較簡單的詢問過程，卻必須建立在一定的審判思路的基礎(chǔ)上。審判實踐中，審判思路的確立，對于庭審功能的實現(xiàn)，具有至關(guān)重要的決定作用。明確了審判思路，庭審的事實調(diào)查過程會更容易變得比較清晰，庭審效率會更容易得到提高，庭審辯論會變得更具有針對性，庭審的結(jié)果也更可能更加接近客觀公正。
那么，我們應(yīng)當(dāng)如何確立審判思路呢?在回答這個問題之前，我們先看看上海市長寧區(qū)人民法官2009年對審理時間超過12個月的老案的調(diào)查結(jié)果。據(jù)調(diào)查，這批案件之所以會比其它案件的結(jié)案時間長，客觀原因主要有三方面：一是送達(dá)困難；二是審計、評估、鑒定等環(huán)節(jié)耗時；三是案情疑難復(fù)雜，致重復(fù)開庭率高。但調(diào)研結(jié)果表明，案件不能及時審結(jié)，還有四個方面更加重要的主觀原因。其一，當(dāng)事人訴訟請求不同定。有的當(dāng)事人在起訴大半年后還在變化訴訟請求。每變更一次，意味著法庭在之前的努力基本化為烏有。其二，當(dāng)事人依據(jù)的法律條文不固定。法律條文不固定，意味著當(dāng)事人的請求權(quán)基礎(chǔ)不明確，也就意味著法律推理無法展開。自然，在這種背景下，法庭效率是不可能高的。其三，當(dāng)事人的訴訟主張不固定。有的當(dāng)事人在第一次開庭后的七八個月后才發(fā)現(xiàn)自己遺漏或搞錯了訴訟主張。有的在補(bǔ)正訴訟主張后，發(fā)現(xiàn)補(bǔ)正的訴訟主張還需要進(jìn)行鑒定。其四，證據(jù)材料不固定。比如，有的案件送鑒定耗時較多。鑒定耗時長，通常被認(rèn)為是正?，F(xiàn)象。但實踐中，大量鑒定之所以遲遲出不了結(jié)果，是因為雙方當(dāng)事人不予配合，不愿及時向鑒定機(jī)構(gòu)提供證據(jù)材料。這種情況，毫無疑問，法官是存在工作方法的缺失的。如果法官盡早固定證據(jù)材料，這一訴訟遲延原因即可避免。前述“四個不固定”的問題不僅會引起訴訟遲延問題，還會影響案件審理的質(zhì)量。
所以，要想提高庭審效率，實現(xiàn)庭審功能，就必須確立好案件的審判思路。根據(jù)我國訴訟法發(fā)展的規(guī)律性要求及我國審判實踐的需要，我們主張把審判思路分為九個步驟：第一步固定權(quán)利請求，第二步識別權(quán)利基礎(chǔ)法律規(guī)范，第三步識別抗辨(權(quán))規(guī)范，第四步規(guī)律規(guī)范要件分析，第五步檢查訴訟主張的完備性，第六步爭點整理，第七步要件事實的證明，第八步要件事實的認(rèn)定，第九步要件歸入并作出裁判。這九個步驟，對于理清庭審思路、提高庭審效率具有重要作用。
二、做好庭前準(zhǔn)備工作是提高庭審效率的前提
一次好的庭審，實際在庭審前已經(jīng)開始了。法官在庭審前，應(yīng)當(dāng)做好以下幾件事情。
第一，仔細(xì)閱看當(dāng)事人提交的起訴狀、答辯狀，弄清當(dāng)事人的權(quán)利請求性質(zhì)及其所依據(jù)的法律條文，弄清當(dāng)事人是否提出抗辯，如有抗辯(權(quán))，則弄清抗辯(權(quán))的性質(zhì)及其所指向的法律條文。
第二，對當(dāng)事人的訴訟主張作出初步的判斷，看看是否遺漏訴訟主張。
第三，制作一份庭審要點清單，把當(dāng)事人庭審中需要解決的問題列明，如當(dāng)事人請求權(quán)、訴訟主張或者證據(jù)材料是否有明顯遺漏，以免庭審時遺忘。
第四，核查一下當(dāng)事人的身份材料、委托代理手續(xù)是否齊備，如有缺漏，則應(yīng)提醒當(dāng)事人帶妥，以免影響庭審。
第五，核查一下當(dāng)事人提交的證據(jù)是否齊備，如果不齊備，應(yīng)當(dāng)提醒當(dāng)事人在庭審時帶來，同時，對于證據(jù)的一些特別要求，最好也作事先提醒，如提醒當(dāng)事人帶妥證據(jù)原件，等等。
第六，如果涉及的單證、票據(jù)或帳目較多的，宜組織當(dāng)事人提前對帳，有些內(nèi)容比較復(fù)雜的，法官還應(yīng)當(dāng)提前把歸類要求、計算標(biāo)準(zhǔn)(甚至畫成表格)，發(fā)給當(dāng)事人，要求當(dāng)事人事先做好功課，把相關(guān)內(nèi)容整理好，這樣，到正式開庭的時候，就可以大大節(jié)省時間。
第七，收集與案件有關(guān)的法律、法規(guī)以及權(quán)威案例，提前發(fā)給當(dāng)事人。實際上，這是一種提前開展的法治宣傳教育，往往有利于當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解或者更加理性地接受案件的處理結(jié)果，也有利于當(dāng)事人的情緒平復(fù)。
第八，判斷案件是否具備調(diào)解的可能，是否需要為創(chuàng)造調(diào)解條件而做些準(zhǔn)備工作，是否已經(jīng)具備開庭條件，是否需要事先進(jìn)行調(diào)查走訪，等等。
第九，對于雙方當(dāng)事人提交證據(jù)比較多的，最好在庭前對證據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一編號。實踐中，經(jīng)常會出現(xiàn)當(dāng)事人在開庭的時候再把證據(jù)拿出來，雙方會各自把自己的證據(jù)從1開始排序編號，有時甚至根本不編號。其結(jié)果是開庭時當(dāng)事人陳述證據(jù)時易出現(xiàn)混亂，比如，原告和被告所稱的“證據(jù)一”，實際指向的是兩份證據(jù)，書記員記錄時也易混淆。推薦的做法是，原告提交的證據(jù)以1為起始編碼的首位數(shù)，被告的證據(jù)以2為起始編碼的首位數(shù)，當(dāng)事人超過兩名時，依此類推。這樣，原告提交的證據(jù)編號就是101、102、103……，被告提交的證據(jù)編號就是201、202、203……，這樣，就不太容易混淆了。同時，還可以要求當(dāng)事人制作證據(jù)目錄清單。
第十，在正式開庭審之前，還要注意檢查法庭內(nèi)的設(shè)施是否處于完好狀態(tài)，包括：法庭空調(diào)是否正常；燈光是否正常(有時，法庭的日光燈一閃一閃，會影響庭審效果)；錄音錄像設(shè)備是否正常；窗簾是否完好(法庭內(nèi)的窗簾一般以拉上為宜，以保護(hù)法庭氣氛不受外部信息干擾)；法庭內(nèi)的音響或話筒是否正常；門窗桌椅是否完好。甚至，法庭外的情況亦應(yīng)關(guān)心，有些情況可能影響庭審，宜事先采取措施，等等。
三、固定權(quán)利請求是法庭審理的首要任務(wù)
首先，固定權(quán)利請求對于庭審具有什么意義?庭審開始后，在核對好當(dāng)事人和告知權(quán)利義務(wù)后，法官接下來會宣布進(jìn)入法庭調(diào)查階段。那么，法官應(yīng)當(dāng)如何開始這個法庭調(diào)查階段呢?這個看似簡單的問題，其實并不簡單。如果我們注意觀察庭審，就會發(fā)現(xiàn)不同的法官有不同的開庭風(fēng)格與開庭方法。
實踐中，有不少法官會這樣開始：“原告，下面請你方陳述你方的訴訟請求以及你方所依據(jù)的事實和理由?！钡灿械姆ü贂@樣開始：“原告，下面請你方陳述你方的訴訟請求?！鼻昂髢煞N問話方式有什么區(qū)別呢?表面上看起來，前一種問話方式給當(dāng)事人提供更大的回答問題的字間，似乎問話效率更高。但我們仔細(xì)想一想，其實不然。如果我們換一種角度思考，后一種問法的效率應(yīng)當(dāng)會更高一些。為什么呢?這是因為后一種問法，會讓法庭的重點集中于原告的權(quán)利請求上。
實踐中，大量案件之所以審理效率低下，就是因為權(quán)利請求沒有得到很好的固定。例如，有的當(dāng)事人無法區(qū)分“請求撤銷合同”與“請求確認(rèn)合同無效”，如果主張出現(xiàn)這類明顯錯誤，即有必要作些適當(dāng)釋明。又如，有的當(dāng)事人僅僅只是籠統(tǒng)地提出“請求被告賠償損失若干元”，而這些損失是直接損失還是可得利益損失，是本金損失還是利息損失，如果是利息損失，則該筆利息的計息期間及利率是如何確定的?法官都必須在這個階段通過進(jìn)一步詢問搞清楚，否則，后面將無法展開審理。因為可得利益的審理重點與直接損失的審理重點將會完全不同。類似的情況在實踐中比比皆是。有些案件，之所以審理耗時較長，或者后面的舉證質(zhì)證及法庭辯論顯得比較混亂，主要原因可能就是未及時固定權(quán)利請求。畢竟，權(quán)利請求是當(dāng)事人訴權(quán)的核心所在，也是民事審判的最原始的起點，是所有訴訟行為展開的基本依據(jù)。所以，庭審一開始，有經(jīng)驗的法官一定會把法庭的注意力集中在當(dāng)事人的訴訟請求上。
那么，應(yīng)當(dāng)如伺固定權(quán)利請求呢?固定權(quán)利請求，包含三層含義：其一，明確當(dāng)事人訴訟請求的含義，弄清當(dāng)事人訴訟請求中模糊含義。其二，剔除當(dāng)事人訴訟請求中矛盾之處，譬如，當(dāng)事人既請求解除合同又請求繼續(xù)履行合同，即應(yīng)要求當(dāng)事人作出取舍。其三，促使當(dāng)事人更正明顯錯誤、荒謬或非理性的訴訟請求。
實踐中，法官在開庭時，遇到下列幾種情況應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步問明。其一，請求確認(rèn)權(quán)利歸屬但未明確權(quán)利主體、權(quán)利性質(zhì)或權(quán)利內(nèi)容，即應(yīng)要求原告明確是獨有，還是共有；如果是共有，則應(yīng)明確是共同共有，還是按份共有，等等。其二，請求確認(rèn)民事行為效力但未明確是請求確認(rèn)有效，還是請求確認(rèn)未生效、撤銷或無效的，則應(yīng)進(jìn)一步加以明確。其三，請求確認(rèn)股東身份，則應(yīng)明確要求持有的股權(quán)名稱、比例等。其四，原眚請求給付金錢或?qū)嵨铮瑓s未明確給付的責(zé)任主體、種類、金額、數(shù)量以及構(gòu)成，應(yīng)當(dāng)要求原告明確給付的是債務(wù)本金，還是違約金或損害賠償金，以及各項金錢債務(wù)的計算方法。其五，原告請求被告交付機(jī)器設(shè)備的，應(yīng)當(dāng)明確設(shè)備的型號、數(shù)量、特性，以及是否還有其他相關(guān)單證或資料等。其六，原告請求履行一定行為的，未明確行為主體、履行內(nèi)容、履行方式等。其七，原告請求多名被告承擔(dān)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)問明要求共同被告之間承擔(dān)的是連帶責(zé)任、按份責(zé)任、補(bǔ)充責(zé)任，還是其他責(zé)任，以及各被告承擔(dān)的具體債務(wù)金額等。其八，請求償付利息的，應(yīng)問明計算的基數(shù)、起訖期間、利率的種類及標(biāo)準(zhǔn)等。實踐中，原告經(jīng)常會遺漏訴訟請求，這種遺漏往往會造成訟累，致當(dāng)事人為同一件事情發(fā)生多次訴訟，有時甚至?xí)绊懙綄嶓w權(quán)利的實現(xiàn)。所以，在原告對可以合并主張的訴訟請求沒有一并提出的情況下，法官可以作出一定的訴訟指導(dǎo)，詢問原告的意見。對此，也存在一定的反對觀點。有人認(rèn)為，這樣可能違反法官的中立地位。但考慮到我國社會公眾法律素質(zhì)普遍較差，法官當(dāng)前尚不宜完全置身事外。尤其是當(dāng)事人遺漏訴訟請求可能是因原告訴訟能力有限，不清楚實體權(quán)利所致。在遵循“不告不理”原則的前提下，為徹底解決當(dāng)事人之間的糾紛，避免訟累，法官對可以合并主張的訴訟請求，應(yīng)先詢問原告的意見。
還有一種情況，法官在庭審中也應(yīng)當(dāng)及時提醒當(dāng)事人。譬如，當(dāng)事人只可能獲得一兩萬元賠償額，卻提出了上百萬元的賠償請求，其所承擔(dān)的訴訟費已超過其可能獲得的勝訴額。這種情況下，法官如果不及時提醒，將可能使當(dāng)事人本來并不大的矛盾擴(kuò)大甚至激化。
楊樹英律師辦案心得：刑事案件關(guān)系到當(dāng)事人生命安全，財產(chǎn)安全、人身自由，不發(fā)生則已，一旦發(fā)生，必將造成人生的巨大轉(zhuǎn)折，輕則身陷囹圄，財產(chǎn)損失，重則被剝奪生命。因此，聘請一位經(jīng)驗豐富、可靠盡職的刑事辯護(hù)律師至關(guān)重要，我們組成的專業(yè)律師辯護(hù)團(tuán)能夠幫助當(dāng)事人減少財產(chǎn)損失，獲得自由，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，并且指引家屬抓住法律的工具，少走彎路。
關(guān)注微信“楊樹英律師”(微信號yangshuyinglawyer)，閱讀更多精彩文章。使用微信掃描左側(cè)二維碼添加關(guān)注。
（聲明：本文僅代表作者觀點，不代表法邦網(wǎng)立場。本文為作者授權(quán)法邦網(wǎng)發(fā)表，如有轉(zhuǎn)載務(wù)必注明來源“楊樹英律師網(wǎng)”）
執(zhí)業(yè)律所：北京京師律師事務(wù)所
咨詢電話： 13810859285
值得信賴的職務(wù)、經(jīng)濟(jì)犯罪辯護(hù)律師，幫助您防范法律風(fēng)險，維護(hù)自身合法權(quán)益，您身邊的金融法律顧問律師。
執(zhí)業(yè)律所：北京京師律師事務(wù)所
咨詢電話：13810859285
值得信賴的職務(wù)、經(jīng)濟(jì)犯罪辯護(hù)律師，幫助您防范法律風(fēng)險，維護(hù)自身合法權(quán)益，您身邊的金融法律顧問律師。
使用微信掃描二維碼
關(guān)注楊樹英律師
