美國(guó)企業(yè)認(rèn)為，法律風(fēng)險(xiǎn)客觀存在，企業(yè)運(yùn)作必須要有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，法律服務(wù)是公司最重要的服務(wù)之一。由于對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)有深刻的認(rèn)識(shí)，美國(guó)企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范十分重視，采取了一系列措施，主要有以下幾個(gè)方面：
一、設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)統(tǒng)一管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范事務(wù)
全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)對(duì)來(lái)自美國(guó)500多家企業(yè)會(huì)員的統(tǒng)計(jì)顯示，絕大多數(shù)公司在董事會(huì)中設(shè)有專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)包括法律風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)防范重大事務(wù)，并制定公司風(fēng)險(xiǎn)防范的總體戰(zhàn)略規(guī)劃。如美國(guó)最大的印刷企業(yè)當(dāng)納利公司，在董事會(huì)中設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的制定，其主要制度包括：一是防止違規(guī)方面的管理，如上市公司遵守證券監(jiān)督規(guī)定、遵守行業(yè)監(jiān)管和一般監(jiān)管規(guī)定；二是合同管理；三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；四是索賠、訴訟事項(xiàng)管理；五是國(guó)內(nèi)和國(guó)際商業(yè)活動(dòng)管理；六是公司治理和董事會(huì)秘書(shū)管理；七是環(huán)保、人身健康和安全法律事務(wù)的管理；八是勞動(dòng)關(guān)系法律事務(wù)管理；九是企業(yè)投資、資產(chǎn)出售、并購(gòu)和重組等。美國(guó)愛(ài)克斯龍電力公司也在董事會(huì)內(nèi)部專(zhuān)門(mén)設(shè)立了合規(guī)管理委員會(huì)，由首席風(fēng)險(xiǎn)官和企業(yè)法律顧問(wèn)組成。
二、總法律顧問(wèn)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系中發(fā)揮核心作用
美國(guó)大公司都設(shè)有總法律顧問(wèn)，全面領(lǐng)導(dǎo)公司的法律事務(wù)，在公司中享有較高地位?？偡深檰?wèn)在對(duì)公司首席執(zhí)行官負(fù)責(zé)的同時(shí)，也對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，一般都列席公司董事會(huì)。如，愛(ài)克斯龍電力公司、當(dāng)納利公司以及美國(guó)最大的保險(xiǎn)中介企業(yè)NCCI公司的總法律顧問(wèn)，同時(shí)兼任公司高級(jí)副總裁。SemPraEnergy電力公司、希爾頓飯店、麥當(dāng)勞公司的總法律顧問(wèn)，均為公司董事會(huì)下屬執(zhí)行層中的五個(gè)核心人物之一，其排名僅次于總裁。總法律顧負(fù)責(zé)制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的具體實(shí)施計(jì)劃，并全面指導(dǎo)協(xié)調(diào)法律風(fēng)險(xiǎn)防范部門(mén)與有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)在工作中的分工和配合。美國(guó)許多大公司還配備了副總法律顧問(wèn)，協(xié)助總法律顧問(wèn)開(kāi)展相關(guān)工作，在組織、人事崗位安排上確保了法律風(fēng)險(xiǎn)防范職責(zé)的落實(shí)。
三、法律事務(wù)管理向集中垂直化方向發(fā)展
美國(guó)大公司法律事務(wù)一般分集中管理和分散管理兩種模式。集中管理、即在總部設(shè)立一個(gè)職能較為全面的法律事務(wù)部門(mén)，子公司和分公司的法律顧問(wèn)由總部直接派駐；分散管理，即除了在總部設(shè)立法律部門(mén)外，在子公司和分公司各設(shè)立法律事務(wù)部門(mén)。據(jù)全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)主席介紹，目前美國(guó)大公司法律事務(wù)的管理逐步向集中垂直化方向發(fā)展，特別是大型跨國(guó)公司在總部設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的同時(shí)，各子公司、分公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要也設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，其負(fù)責(zé)人由總部的總法律顧問(wèn)任命和考核。如卡特彼勒公司各子公司、分公司的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人由總部的總法律顧問(wèn)直接任命，首先對(duì)總部的總法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)。卡特彼勒公司總法律顧問(wèn)認(rèn)為，法律事務(wù)的集中垂直管理，保障了公司整體法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。
四、法律事務(wù)部門(mén)具有明確的法律風(fēng)險(xiǎn)防范職責(zé)
美國(guó)企業(yè)的法律事務(wù)部門(mén)依據(jù)業(yè)務(wù)分工不同設(shè)有多個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范部門(mén)。如麥當(dāng)勞公司和NCCI公司等均在法律事務(wù)部門(mén)中設(shè)立了政府監(jiān)管部、商業(yè)合同管理部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部、訴訟仲裁部、法規(guī)遵循部（合規(guī)審查部）等，基本涵蓋了法律風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)重要方面。麥當(dāng)勞公司的總法律顧問(wèn)認(rèn)為，由于法律風(fēng)險(xiǎn)涉及企業(yè)的各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，各個(gè)經(jīng)營(yíng)部門(mén)都有義務(wù)認(rèn)識(shí)和防范法律風(fēng)險(xiǎn)，但法律事務(wù)部門(mén)必須要有明確的職責(zé)，并在法律風(fēng)險(xiǎn)防范中發(fā)揮牽頭和引導(dǎo)作用。美國(guó)企業(yè)法律部門(mén)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)之間一般都有良好的溝通機(jī)制，如愛(ài)克斯龍電力公司、SempraEnergv電力公司的法律顧問(wèn)一般每周都會(huì)應(yīng)邀參加兩次業(yè)務(wù)部門(mén)的會(huì)議，提前獲知項(xiàng)目的有關(guān)背景和具體進(jìn)展情況，以便及時(shí)提供有針對(duì)性的法律建議。法律顧問(wèn)提出法律建議時(shí)，也會(huì)充分與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通，以達(dá)到防范法律風(fēng)險(xiǎn)和獲取商業(yè)利益的最優(yōu)組合。
五、建立科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范流程和體系
一是建立支持法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，包括公司治理、人員管理和法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。公司治理包括：法律風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)策略，部門(mén)的編制及權(quán)限，企業(yè)政策、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力及限度；人反管理包括：營(yíng)造企業(yè)文化及改變管理人員理念，確立職務(wù)及責(zé)任，增進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和加強(qiáng)培訓(xùn)，落實(shí)責(zé)任的承擔(dān)；法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)包括：商業(yè)信息和法律風(fēng)險(xiǎn)信息，法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)及分析，法律風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表。二是設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程。美國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理總體流程一般分為預(yù)防—準(zhǔn)備—應(yīng)對(duì)—補(bǔ)救。具體為：設(shè)立并部署策略，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和衡量，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、確認(rèn)及加速處理，報(bào)告及再確認(rèn)，保持并不斷更新改進(jìn)。如當(dāng)納利公司首先對(duì)其所面臨的現(xiàn)有以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步評(píng)估，并確立法律風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目的優(yōu)先順序；然后由企業(yè)法律顧問(wèn)和管理人員就評(píng)估過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，提出解決方案，確定將法律風(fēng)險(xiǎn)降至可接受程度的具體計(jì)劃，以及計(jì)劃實(shí)施期限和先后順序；再對(duì)具體實(shí)施措施進(jìn)行審查，提出審查意見(jiàn)，并在必要的修改后由總法律顧問(wèn)予以批準(zhǔn)；最后是法律風(fēng)險(xiǎn)防范計(jì)劃的實(shí)施和調(diào)整。
六、注重企業(yè)行為的合規(guī)審查
隨著美國(guó)政府對(duì)企業(yè)監(jiān)管力度的加大，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)日趨復(fù)雜，法律風(fēng)險(xiǎn)防范的外延不斷擴(kuò)大。近年來(lái)，美國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范已從單純的訴訟維權(quán)、合同簽訂及履行、參與決策的法律論證，延伸到企業(yè)行為的合規(guī)審查，擴(kuò)展到了公司運(yùn)營(yíng)和管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。特別是《薩班斯法案》出臺(tái)后，美國(guó)證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)公司的合規(guī)監(jiān)管更加嚴(yán)格。因此，美國(guó)企業(yè)已將合規(guī)納入了法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要范疇。如美國(guó)IT行業(yè)的CDW公司、愛(ài)克斯龍電力公司和SemPraEnergy電力公司等，都專(zhuān)門(mén)設(shè)置了首席合規(guī)官。首席合規(guī)官受企業(yè)總法律顧問(wèn)的管理與領(lǐng)導(dǎo)，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)公司的合規(guī)事務(wù)，確保公司依法運(yùn)行。
七、擁有一批高素質(zhì)的法律顧問(wèn)隊(duì)伍
法律風(fēng)險(xiǎn)的防范需要一批高素質(zhì)的法律顧問(wèn)隊(duì)伍來(lái)具體實(shí)施。因此，美國(guó)公司法律顧問(wèn)在公司管理人員中占有較高比例。如愛(ài)克斯龍電力公司、CBS電視臺(tái)、NCCL公司、SempraEnergy公司、希爾頓飯店等企業(yè)，其每千名員工所擁有的法律顧問(wèn)數(shù)分別達(dá)到4．2、8．3、10．2、3．6和7．1人，平均達(dá)到6．7人，比例都較高。美國(guó)企業(yè)的法律顧問(wèn)通常來(lái)源于律師事務(wù)所和政府部門(mén)有著多年工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)律師，并都是訴訟、商業(yè)合同、公司業(yè)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的法律專(zhuān)家。美國(guó)公司許多法律顧問(wèn)還擁有較為豐富的與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，有的法律顧問(wèn)還具有工程、財(cái)務(wù)等方面的專(zhuān)業(yè)背景。這些法律顧問(wèn)在管理人員中有著很高的地位。為保證企業(yè)聘用到高素質(zhì)的法律顧問(wèn)，美國(guó)公司對(duì)法律顧問(wèn)給予了較高的待遇，許多公司法律顧問(wèn)的薪金都高于公司其他管理人員。如卡特彼勒公司、SemPraEnergy電力公司等企業(yè)，其總法律顧問(wèn)的薪金始終排在公司高管人員前五名之內(nèi)。此外，美國(guó)公司法律風(fēng)臉?lè)婪抖加谐渥愕慕?jīng)費(fèi)保障。如NCCI公司全年法律經(jīng)費(fèi)支出占公司總預(yù)算的1．75％，SempraEnergy電力公司每年用于法律的支出約占公司年銷(xiāo)售收入的0．5％。
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