【內(nèi)容提要】《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》統(tǒng)一了建設(shè)工程施工合同案件的審理思路，規(guī)范了建設(shè)工程施工行為。但隨著建筑業(yè)的迅速發(fā)展，建設(shè)工程施工合同糾紛出現(xiàn)新的情況，司法解釋既有規(guī)定面臨新的挑戰(zhàn)。建設(shè)工程施工合同審判需要確立基本的審理原則，對(duì)實(shí)際施工人、建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)、表見(jiàn)代理、違約責(zé)任等疑難問(wèn)題予以厘清，推動(dòng)建筑市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】建設(shè)工程施工合同/實(shí)際施工人/表見(jiàn)代理/建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)
建設(shè)工程施工合同案件是民商事案件中專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)、事實(shí)認(rèn)定較為復(fù)雜、審理期限較長(zhǎng)、矛盾化解難度較大的一種案件類(lèi)型，2005年1月1日施行的《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《建設(shè)工程司法解釋》)統(tǒng)一了建設(shè)工程施工合同糾紛案件的執(zhí)法尺度。但隨著建筑業(yè)的蓬勃發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)、法律、政策的變化，建設(shè)工程施工領(lǐng)域出現(xiàn)了很多新情況，由此引發(fā)的建設(shè)工程施工合同糾紛也出現(xiàn)很多新問(wèn)題，需要確立新的規(guī)則以回應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需求。本文以江蘇省高級(jí)人民法院2010年至2014年2月份近5年來(lái)審結(jié)的500件①二審建設(shè)工程施工合同案件為分析樣本，分析建設(shè)工程施工合同案件反映的問(wèn)題，探尋符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及法律邏輯的制度設(shè)計(jì)。
一、建設(shè)工程施工合同糾紛的基本特點(diǎn)
(一)合同無(wú)效情形比重不小
在審結(jié)的500件案件中，有150件案件合同被認(rèn)定為無(wú)效，占全部案件總數(shù)的30％。合同無(wú)效的原因主要包括四類(lèi)。1.違反招投標(biāo)程序?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》對(duì)建設(shè)工程提出了特別的要求，因違反招投標(biāo)程序被認(rèn)定為無(wú)效的案件共39件，占無(wú)效合同案件的26％，包括必須招標(biāo)而未招標(biāo)、施工后補(bǔ)辦招投標(biāo)手續(xù)、②低于成本價(jià)中標(biāo)等情形。其中涉及黑白合同的有32件，占全部無(wú)效案件的21％，表現(xiàn)為備案的中標(biāo)合同、存檔的合同、③實(shí)際履行的合同、中標(biāo)通知書(shū)等相互之間不一致。2.違反資質(zhì)要求。包括沒(méi)有資質(zhì)、超越資質(zhì)和借用資質(zhì)等情況，因違反資質(zhì)要求被認(rèn)定為無(wú)效的案件共54件，占無(wú)效合同案件的36％，其中借用資質(zhì)26件，無(wú)相應(yīng)資質(zhì)28件。3.違反許可證要求。包括欠缺建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證等情況，因違反規(guī)劃許可證要求被認(rèn)定無(wú)效的案件共11件，占無(wú)效合同案件的7.3％。當(dāng)事人主張欠缺施工許可證導(dǎo)致合同無(wú)效的案件，法院均認(rèn)定不影響合同的效力。4.轉(zhuǎn)包、違法分包情形。因轉(zhuǎn)包、違法分包被認(rèn)定為無(wú)效的案件共60件，占無(wú)效合同案件的40％，其中轉(zhuǎn)包34件，違法分包26件。
(二)違約現(xiàn)象頻頻發(fā)生
由于建設(shè)工程施工時(shí)間跨度大、涉及環(huán)節(jié)多、利益影響大，任一中間過(guò)程的不注意都會(huì)引發(fā)違約風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中建設(shè)工程施工合同案件均是圍繞違約責(zé)任而展開(kāi)，包括發(fā)包人違約、承包人違約和雙方違約。涉及發(fā)包人違約的案件共439件，占全部案件的87.8％，包括逾期付款、克扣保證金、延期開(kāi)工、擅自分包、不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)④等。其中以欠付工程款糾紛為主，共受理此類(lèi)案件420件，占發(fā)包人違約糾紛的96％。承包人主張建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)和材差調(diào)整的案件分別為29件和23件，各自占發(fā)包人逾期付款案件數(shù)的7％和5.5％。涉及承包人違約的案件共158件，包括拖延工期、工程質(zhì)量存在瑕疵、擅自停工、透支工程款、擅自組織竣工驗(yàn)收⑤等。其中逾期竣工共95件，占承包人違約糾紛的60％，工程質(zhì)量爭(zhēng)議43件，占27％。因工程修復(fù)產(chǎn)生的爭(zhēng)議共57件，涉及質(zhì)保金的40件，判決承擔(dān)保修責(zé)任的19件。承包人提出支付工程款請(qǐng)求時(shí)，發(fā)包人往往以逾期竣工、質(zhì)量不合格為抗辯或提起反訴，此類(lèi)反訴案件共124件，占全部案件的24.8％。
(三)工程鑒定亂象較為普遍
建設(shè)工程施工合同案件事實(shí)認(rèn)定較為復(fù)雜，往往需要借助工程鑒定對(duì)工程造價(jià)、工期、質(zhì)量、修復(fù)費(fèi)用等予以確定。涉及工程司法鑒定案件共263件，占全部案件的52.6％，其中工程造價(jià)鑒定比重最大，共237件，占全部鑒定案件的90％。工程質(zhì)量鑒定27件、材料費(fèi)或修復(fù)費(fèi)用鑒定20件、工期鑒定3件。工程鑒定中不規(guī)范現(xiàn)象較多，當(dāng)事人對(duì)鑒定結(jié)論的證據(jù)效力爭(zhēng)議較大。表現(xiàn)為有的鑒定人缺乏相應(yīng)的鑒定資質(zhì)；有的鑒定人員不出庭接受質(zhì)證；有的鑒定沒(méi)有定額標(biāo)準(zhǔn)；⑥有的鑒定方法有誤；有的按定額價(jià)和市場(chǎng)價(jià)作兩套鑒定；⑦有的該由法院判斷的法律問(wèn)題而由鑒定人決定，以鑒代審現(xiàn)象嚴(yán)重；⑧有的合同約定固定價(jià)又申請(qǐng)鑒定等等。
(四)實(shí)際施工人主張工程款情形較多
涉及實(shí)際施工人的案件共99件，占全部案件的20％，表現(xiàn)為轉(zhuǎn)包、違法分包等案件中實(shí)際施工人向發(fā)包人、轉(zhuǎn)包人要求承擔(dān)工程欠款責(zé)任。實(shí)際施工人既包括施工企業(yè)，也包括沒(méi)有施工資質(zhì)的個(gè)人。有的屬于掛靠有施工資質(zhì)企業(yè)的項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人，有的僅為施工隊(duì)或施工班組。
(五)違反誠(chéng)實(shí)信用現(xiàn)象嚴(yán)重
建設(shè)工程施工合同履行中，當(dāng)事人往往背離誠(chéng)實(shí)信用的基本原則，規(guī)避法律和合同的約定。其中涉及稅收的28件，包括承包人逃避納稅、虛開(kāi)發(fā)票規(guī)避稅收、工程款回流等。涉及表見(jiàn)代理的10件，包括項(xiàng)目經(jīng)理私刻印章對(duì)外購(gòu)買(mǎi)材料或借款、公司負(fù)責(zé)人隨意簽字承諾付款等。此外，實(shí)踐中還存在發(fā)包人與承包人協(xié)議以房抵工程款，使發(fā)包人的其他債權(quán)人的利益受到損害。發(fā)包人惡意拖欠工程款，引發(fā)農(nóng)民工集體討薪糾紛的共22件，占發(fā)包人欠付工程款案件的5.2％。
二、審理建設(shè)工程施工合同案件的基本原則
建設(shè)工程施工合同具有繼續(xù)性、組合性、專(zhuān)業(yè)性等特點(diǎn)，基于合同的本質(zhì)應(yīng)遵循私法自治的規(guī)律，同時(shí)由于受公法的規(guī)制以及對(duì)農(nóng)民工等弱勢(shì)群體的保護(hù)，又需對(duì)合同自由予以限制。因此，建設(shè)工程施工合同審判需要確立全新的審判理念，遵循獨(dú)特的審理原則。
(一)維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序原則
建筑市場(chǎng)領(lǐng)域是一個(gè)高度管控的行業(yè)，《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》突出對(duì)建筑市場(chǎng)的監(jiān)管，法律文本中存在大量的強(qiáng)制性法律規(guī)定，《建筑法》中出現(xiàn)“應(yīng)當(dāng)”、“不得”和“必須”表述的分別為63次、21次和11次，合計(jì)95次，涉及法律條文51條，占條文總數(shù)的比例分別為60％。《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》中出現(xiàn)“應(yīng)當(dāng)”、“不得”和“必須”表述的分別為46次、23次和16次，合計(jì)85次，涉及法律條文49條，占條文總數(shù)的比例分別為60％。這些強(qiáng)制性法律規(guī)定的目的在于維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序，以確保建設(shè)工程質(zhì)量。在建設(shè)工程施工合同審判實(shí)踐中，維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序是基本的原則，因此對(duì)于違反建筑市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的強(qiáng)制性規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無(wú)效。對(duì)于僅涉及建筑市場(chǎng)行政管理或者施工合同的履行行為，不影響建筑市場(chǎng)整體經(jīng)濟(jì)秩序的強(qiáng)制性規(guī)定，則不影響合同的效力。實(shí)踐中較為突出的問(wèn)題是對(duì)于未取得“四證”，即建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證、國(guó)有土地使用權(quán)證而簽訂的建設(shè)工程施工合同的效力如何認(rèn)定？筆者認(rèn)為，沒(méi)有建設(shè)工程施工批準(zhǔn)手續(xù)及建設(shè)工程規(guī)劃審批手續(xù)的，將被視為違法建筑，基于違法建筑而簽訂的建設(shè)工程施工合同應(yīng)宣告無(wú)效。關(guān)于建設(shè)工程施工許可證，根據(jù)《建筑法》第8條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撟C需已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)，即建設(shè)工程施工合同在先，申領(lǐng)施工許可證在后，申領(lǐng)該證是建設(shè)單位單方的義務(wù)，是履行合同的前提條件，而非針對(duì)施工合同的效力設(shè)置，施工企業(yè)對(duì)此不負(fù)審查之責(zé)，故缺乏該證不影響施工合同的效力。⑨關(guān)于國(guó)有土地使用權(quán)證，系建設(shè)單位合法用地的標(biāo)志，但施工單位并無(wú)審查該證是否辦理的義務(wù)，缺乏該證不影響施工合同的效力。
(二)遵循工程規(guī)范與工程慣例原則
建設(shè)工程施工過(guò)程中除遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定外，還需符合通行的工程規(guī)范和習(xí)慣做法。建設(shè)工程施工合同案件審判中，如果法無(wú)明文規(guī)定時(shí)，即可參照適用。一是遵循建設(shè)部門(mén)的規(guī)定。在酷暑、暴雨、冰雹、大雪、臺(tái)風(fēng)等天氣影響下，建設(shè)部門(mén)會(huì)發(fā)布停工通知，對(duì)此可以作為認(rèn)定工期順延的依據(jù)。關(guān)于材料價(jià)格下浮標(biāo)準(zhǔn)、材差浮動(dòng)等，建設(shè)部門(mén)的規(guī)定亦可作為判斷的依據(jù)。二是合理處理材差。建設(shè)工程施工是一個(gè)時(shí)間跨度較長(zhǎng)的過(guò)程，有的歷時(shí)數(shù)年，期間建筑材料價(jià)格可能變化較大，在約定固定價(jià)結(jié)算的情況下，當(dāng)事人要求調(diào)整工程價(jià)款的，應(yīng)否支持？筆者認(rèn)為，考慮到建設(shè)工程施工實(shí)際履行情況，鋼材、木材、水泥、混凝土等對(duì)工程造價(jià)影響較大的主要建筑材料價(jià)格發(fā)生重大變化，超過(guò)了正常市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)范圍，合同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)有約定的，按照約定。沒(méi)有約定或約定不明的，可依據(jù)施工行為地的政策規(guī)定和施工的實(shí)際情況，在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)范圍和幅度之外酌情調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)發(fā)包人與承包人之間的利益均衡。⑩三是合理認(rèn)定定額外費(fèi)用。對(duì)于開(kāi)辦費(fèi)，有的地方定額中沒(méi)有涉及，是否作為工程造價(jià)外計(jì)取的費(fèi)用，應(yīng)看合同有否約定或雙方是否確認(rèn)為依據(jù)。關(guān)于工期和質(zhì)量獎(jiǎng)罰約定，如合同中約定工期提前或拖延的，或工程質(zhì)量達(dá)到某項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)的，按照工程造價(jià)的一定比例予以獎(jiǎng)懲，對(duì)此可以比照違約金條款處理。關(guān)于承包人主張配合費(fèi)的，在合同沒(méi)有約定的情況下，由于屬于發(fā)包人因另行發(fā)包中交叉施工、施工協(xié)調(diào)等原因而支付給總承包人的補(bǔ)償費(fèi)用，可予支持。(11)
(三)法律判斷與專(zhuān)業(yè)判斷相結(jié)合原則
建設(shè)工程施工合同案件審判是一個(gè)高度專(zhuān)業(yè)化的領(lǐng)域，既需要工程的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，也需要法律的專(zhuān)業(yè)判斷，應(yīng)將法律判斷和專(zhuān)業(yè)判斷有機(jī)結(jié)合起來(lái)。
一是合理認(rèn)定黑白合同?！督ㄔO(shè)工程司法解釋》第21條規(guī)定，當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。對(duì)實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容不一致的判斷要以工程實(shí)踐為依據(jù)，以法律合理性判斷為準(zhǔn)則，主要包括工程價(jià)款、計(jì)價(jià)方式、施工工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等的變更。對(duì)于因設(shè)計(jì)變更、規(guī)劃調(diào)整、工程量的大幅縮減(12)等原因，承發(fā)包雙方以補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)談紀(jì)要、往來(lái)函件、簽證等書(shū)面形式，變更工期、工程價(jià)款、工程項(xiàng)目性質(zhì)等的，不應(yīng)認(rèn)定為《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定的“招標(biāo)人與中標(biāo)人再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的其他協(xié)議”。
二是合理運(yùn)用工程鑒定。鑒定是審理建設(shè)工程施工合同案件比較重要但卻非常繁瑣的工作，對(duì)于案件處理結(jié)果具有實(shí)質(zhì)性的影響。承辦法官、合議庭對(duì)鑒定應(yīng)當(dāng)掌握主動(dòng)權(quán)，全程跟蹤和參與鑒定的全過(guò)程，加強(qiáng)與鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人員的溝通交流，及時(shí)解決鑒定中的各種問(wèn)題。在工程造價(jià)鑒定啟動(dòng)前，承辦法官、合議庭應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定有明確清晰的思路。在結(jié)算方式有約定，但當(dāng)事人對(duì)約定的結(jié)算方式理解上有爭(zhēng)議時(shí)，承辦法官、合議庭應(yīng)審查按何種理解進(jìn)行認(rèn)定，在此基礎(chǔ)上與鑒定人溝通，確定鑒定范圍、鑒定原則、鑒定方法后方可啟動(dòng)委托鑒定程序。當(dāng)事人對(duì)工程造價(jià)鑒定按約定結(jié)算還是按實(shí)結(jié)算存在爭(zhēng)議時(shí)，承辦法官、合議庭應(yīng)首先確定工程造價(jià)的結(jié)算方法后方可啟動(dòng)鑒定。
三是靈活運(yùn)用專(zhuān)家輔助人。《民事訴訟法》第79條規(guī)定，當(dāng)事人可以申請(qǐng)人民法院通知有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人出庭，就鑒定人作出的鑒定意見(jiàn)或者專(zhuān)業(yè)問(wèn)題提出意見(jiàn)。該條確立了專(zhuān)家輔助人制度，該制度在建設(shè)工程領(lǐng)域顯得更為必要。對(duì)于建設(shè)工程的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，除當(dāng)事人申請(qǐng)外，法院可以就專(zhuān)業(yè)問(wèn)題咨詢(xún)相關(guān)專(zhuān)家的意見(jiàn)，以保證裁判的技術(shù)妥當(dāng)性。
(四)利益衡平原則
建設(shè)工程施工合同指向的標(biāo)的物利益巨大，發(fā)包人投入了土地、資金等要素，承包人投入了資金、原材料、人力等要素，承發(fā)包雙方均將建設(shè)工程作為未來(lái)收入的主要保障，信賴(lài)和協(xié)作是施工合同的主要特征。(13)建設(shè)工程合同是有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的事先安排，(14)在履行中可能出現(xiàn)合同訂立時(shí)不可預(yù)見(jiàn)的情況，英美法以相當(dāng)多衡平法則處理建設(shè)工程合同爭(zhēng)議。(15)我國(guó)法院審理建設(shè)工程施工合同案件，需要立足施工行業(yè)特點(diǎn)，綜合運(yùn)用公平、誠(chéng)實(shí)信用等民法基本原則，實(shí)現(xiàn)誠(chéng)實(shí)信用原則的內(nèi)容控制、限制、補(bǔ)充及調(diào)整等四種功能，(16)維持建設(shè)工程合同中所約定的一定工作及報(bào)酬對(duì)價(jià)關(guān)系，(17)合理分配承發(fā)包雙方的風(fēng)險(xiǎn)。即使在工程一方違約的情形下，他方也負(fù)有積極作為的義務(wù)以防止損失的不當(dāng)擴(kuò)大。(18)
一是要處理好“合同嚴(yán)守”與“合理平衡承發(fā)包雙方利益”的關(guān)系。一般而言，合同約定了固定價(jià)結(jié)算，系雙方對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判，應(yīng)按固定價(jià)結(jié)算。但考慮到建設(shè)工程合同系繼續(xù)性合同，時(shí)間跨度較大，合同履行過(guò)程中原材料價(jià)格發(fā)生重大變化、(19)設(shè)計(jì)變更、工程量增加(20)導(dǎo)致工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)變化，簽訂合同時(shí)的預(yù)見(jiàn)性與現(xiàn)實(shí)可能完全不同，如仍按原合同結(jié)算工程價(jià)款，勢(shì)必導(dǎo)致施工人承擔(dān)巨額虧損，對(duì)施工人顯失公平，因此允許對(duì)合同價(jià)款予以調(diào)整。關(guān)于調(diào)整的幅度。有約定的按照約定處理，沒(méi)有約定的，應(yīng)考慮到建筑市場(chǎng)的利潤(rùn)率、合同的約定、招投標(biāo)等情形綜合確定，不使利益過(guò)于失衡。(21)
二是合理調(diào)整違約金。發(fā)包人逾期支付工程款的，合同明確約定承包人可以同時(shí)主張逾期付款違約金和利息的，依照其約定。但發(fā)包人主張合同約定的違約金和利息之和過(guò)分高于實(shí)際損失請(qǐng)求予以適當(dāng)減少的，可予支持。合同沒(méi)有約定或約定不明的，對(duì)承包人的主張，一般不予同時(shí)支持，但承包人有證據(jù)證明不足以彌補(bǔ)其實(shí)際損失的除外。
三是合同相對(duì)性的突破與堅(jiān)持?！督ㄔO(shè)工程司法解釋》第26條第2款突破了合同相對(duì)性，規(guī)定實(shí)際施工人可以向與其沒(méi)有合同關(guān)系的轉(zhuǎn)包人、分包人、總承包人、發(fā)包人提起訴訟。但合同相對(duì)性的突破不應(yīng)任意擴(kuò)大，應(yīng)限制在欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
三、建設(shè)工程施工合同審判實(shí)踐面臨的新問(wèn)題
《建設(shè)工程司法解釋》施行后，建設(shè)工程施工合同領(lǐng)域新情況不斷涌現(xiàn)，既有的規(guī)定存在疏漏需要完善，很多新情況缺乏相應(yīng)的規(guī)則予以指導(dǎo)。由此，建設(shè)工程施工合同審判面臨新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。
(一)關(guān)于合同無(wú)效但工程驗(yàn)收合格的處理
《建設(shè)工程司法解釋》第2條規(guī)定：建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。該規(guī)定主要考慮建設(shè)工程的特殊性，雖然合同無(wú)效，但施工人的勞力和建筑材料已經(jīng)物化在建筑工程中，(22)承包人還是可以依據(jù)合同約定主張工程價(jià)款。關(guān)于該條的理解實(shí)踐中有疑問(wèn)的是：建設(shè)工程施工合同無(wú)效，承包人對(duì)參照合同約定結(jié)算或者按實(shí)結(jié)算是否享有選擇權(quán)，發(fā)包人是否有權(quán)請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款？對(duì)此，存在兩種觀點(diǎn)。第一種意見(jiàn)認(rèn)為，《建設(shè)工程司法解釋》第2條實(shí)際上賦予承包人對(duì)工程價(jià)款結(jié)算方式以選擇權(quán)，即承包人可以主張參照合同約定的結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算，也可以主張按實(shí)結(jié)算，并沒(méi)有給予發(fā)包人選擇按合同約定價(jià)款結(jié)算的權(quán)利。建設(shè)工程施工合同無(wú)效后，關(guān)于雙方如何結(jié)算的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)適用《合同法》第58條的規(guī)定“合同無(wú)效后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒(méi)有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償”。第二種意見(jiàn)認(rèn)為，按照《建設(shè)工程司法解釋》第2條規(guī)定的精神，對(duì)于經(jīng)驗(yàn)收合格的工程，合同認(rèn)定無(wú)效后，承包人可以請(qǐng)求按照合同約定支付工程款，發(fā)包人同樣可以請(qǐng)求按合同約定支付工程款，無(wú)論發(fā)包人或承包人選擇與否，均應(yīng)參照合同約定支付工程款，除非雙方另行協(xié)商一致按實(shí)結(jié)算。
筆者認(rèn)為，建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人也可以請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款。理由如下。第一，《建設(shè)工程司法解釋》第2條規(guī)定的本意并不是賦予承包人選擇參照合同約定或工程定額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)算的權(quán)利，而是建設(shè)工程合同無(wú)效但經(jīng)竣工驗(yàn)收合格時(shí)的折價(jià)補(bǔ)償原則，即“參照合同約定支付工程價(jià)款”。(23)第二，從該條的文義內(nèi)容來(lái)看，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的表述形式，只是在文字表述上以承包人的名義出現(xiàn)而已，不具有其他內(nèi)涵，不是賦予承包人進(jìn)行選擇的權(quán)利。第三，賦予發(fā)包人有權(quán)請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的權(quán)利，是平等保護(hù)合同雙方當(dāng)事人的需要。
(二)關(guān)于實(shí)際施工人問(wèn)題
《建設(shè)工程司法解釋》第26條第2款規(guī)定，實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人。發(fā)包人只在欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任。本條規(guī)定系為保護(hù)農(nóng)民工的合法權(quán)益而作出的特別規(guī)定。(24)由于該條規(guī)定突破了合同性原則，在司法適用上面臨很多難題。
1.實(shí)際施工人的界定?！督ㄔO(shè)工程司法解釋》中的實(shí)際施工人指無(wú)效合同的承包人，如轉(zhuǎn)承包人、違法分包合同的承包人、沒(méi)有資質(zhì)借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)的名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的承包人。(25)對(duì)于施工隊(duì)、班組能否認(rèn)定為實(shí)際施工人？筆者認(rèn)為，對(duì)于實(shí)際施工人的認(rèn)定應(yīng)看其是否屬于轉(zhuǎn)包合同、違法分包合同的簽約主體，屬于施工企業(yè)內(nèi)部職工或者不具有合同主體身份的施工隊(duì)、班組成員的，不能認(rèn)定為實(shí)際施工人，也不能基此身份享有法律上的權(quán)利。對(duì)于層層轉(zhuǎn)包情形是否存在多個(gè)實(shí)際施工人？筆者認(rèn)為，從實(shí)際施工人制度設(shè)立的目的在于保護(hù)農(nóng)民工的利益，因此只有實(shí)際投入資金、材料和勞力等從事工程施工的最后手的承包人才屬于實(shí)際施工人，對(duì)于中間環(huán)節(jié)的違法轉(zhuǎn)包人不能認(rèn)定為實(shí)際施工人。(26)
2.未追加當(dāng)事人的處理?！督ㄔO(shè)工程司法解釋》第25條規(guī)定，因工程質(zhì)量爭(zhēng)議發(fā)包人可以總承包人、分包人和實(shí)際施工人為共同被告提起訴訟。第26條規(guī)定實(shí)際施工人向發(fā)包人主張權(quán)利時(shí)，可以追加轉(zhuǎn)包人、違法分包人為當(dāng)事人。實(shí)踐中常見(jiàn)實(shí)際施工人以與其有合同關(guān)系的轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告提起訴訟不追加發(fā)包人，發(fā)包人以承包人為被告提起另案訴訟不追加實(shí)際施工人，兩案的受理時(shí)間、受理法院、審理思路、審理方式不同，案件的處理結(jié)果之間往往存在沖突，引發(fā)當(dāng)事人矛盾激化。為查清案件事實(shí)，避免上下手之間結(jié)算結(jié)果的矛盾，筆者認(rèn)為，無(wú)論在哪一手結(jié)算時(shí)，宜將相關(guān)的主體追加為當(dāng)事人，以完整地查清事實(shí)。當(dāng)事人不追加的，法院可向當(dāng)事人釋明。
3.發(fā)包人欠付工程款責(zé)任的承擔(dān)?！督ㄔO(shè)工程司法解釋》第26條第2款賦予實(shí)際施工人向發(fā)包方主張欠付工程款責(zé)任的權(quán)利。但如果發(fā)包方與承包人就工程款問(wèn)題尚未結(jié)算時(shí)，如何判令發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任？實(shí)踐中出現(xiàn)該規(guī)定有被濫用的現(xiàn)象，實(shí)際施工人在起訴上一手承包人結(jié)算工程款時(shí)，一般都將發(fā)包人作為共同被告訴至法院，而法院往往不分情形支持實(shí)際施工人的訴請(qǐng)，判決發(fā)包人與承包人連帶承擔(dān)償付工程款的責(zé)任。(27)筆者認(rèn)為，在審理涉及實(shí)際施工人工程款糾紛時(shí)，原則上仍應(yīng)首先堅(jiān)持合同相對(duì)性，由與實(shí)際施工人有合同關(guān)系的上一手承包人給付工程款。如發(fā)包人與承包人就工程款已經(jīng)或者可以結(jié)算清楚，欠付工程款范圍明確，方可依法判決發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)給付責(zé)任。
4.層層轉(zhuǎn)包中轉(zhuǎn)包人的責(zé)任。在層層轉(zhuǎn)包中，實(shí)際施工人要求所有轉(zhuǎn)包人均承擔(dān)責(zé)任，對(duì)此應(yīng)否支持存在兩種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，因建設(shè)工程施工合同無(wú)效，所有轉(zhuǎn)包人基于違法行為承擔(dān)連帶責(zé)任；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，第一手轉(zhuǎn)包人僅在欠付工程款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。筆者認(rèn)為，第一手轉(zhuǎn)包人僅應(yīng)承擔(dān)欠付責(zé)任，理由如下。(1)實(shí)際施工人不能因無(wú)效合同而受益。如果合同有效，實(shí)際施工人僅能向最后手的轉(zhuǎn)包人主張權(quán)利。在合同無(wú)效的情況下，有過(guò)錯(cuò)的實(shí)際施工人不能享受比合同有效時(shí)更多的利益，僅應(yīng)就第一手轉(zhuǎn)包人尚欠的工程款主張權(quán)利。(2)《建設(shè)工程司法解釋》第4條規(guī)定，法院可以收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。因此，轉(zhuǎn)包人已因轉(zhuǎn)包行為受到法律的制裁。(3)從法理上講，轉(zhuǎn)包合同無(wú)效，轉(zhuǎn)包人承擔(dān)無(wú)效合同的責(zé)任，無(wú)效合同的責(zé)任不應(yīng)超過(guò)合同有效應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
(三)關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的問(wèn)題
《合同法》第286條規(guī)定：發(fā)包人未按照約定支付價(jià)款的，承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價(jià)款。發(fā)包人逾期不支付的，除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價(jià)、拍賣(mài)的以外，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣(mài)。建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣(mài)的價(jià)款優(yōu)先受償。該條規(guī)定了建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)，但對(duì)其性質(zhì)和效力缺乏進(jìn)一步的規(guī)范，導(dǎo)致司法適用上出現(xiàn)困難。
1.建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的性質(zhì)。關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的性質(zhì)，理論上存在留置權(quán)、優(yōu)先權(quán)和法定抵押權(quán)之爭(zhēng)。由于該權(quán)利的客體是建設(shè)工程，屬于不動(dòng)產(chǎn)，因此不應(yīng)認(rèn)定為留置權(quán)。有學(xué)者從立法背景和立法過(guò)程的考察，認(rèn)為建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)性質(zhì)上屬于法定抵押權(quán)。(28)從域外立法看，各地對(duì)其性質(zhì)認(rèn)定也不統(tǒng)一?！兜聡?guó)民法典》第648條第1款(29)規(guī)定了建設(shè)工程的承攬人因自己的報(bào)酬債權(quán)而享有在定作人的建筑土地上給予保全抵押的請(qǐng)求權(quán)，此項(xiàng)抵押權(quán)隨登入土地登記薄始告成立。(30)而《日本民法典》第303條和第327條(31)規(guī)定了不動(dòng)產(chǎn)工程的先取特權(quán)，具有優(yōu)先于其他債權(quán)人受償?shù)臋?quán)利。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)民法第513條(32)規(guī)定了承攬人的法定抵押權(quán)，規(guī)定承攬人的抵押權(quán)須經(jīng)登記，始生效力。(33)
劉四國(guó)律師辦案心得：建設(shè)工程類(lèi)案件，標(biāo)的大，各方博弈激烈，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，受人之托，忠人之事，作為辦案律師，如臨深淵，如履薄冰！為了客戶(hù)的利益無(wú)不竭盡全力，乃至竭盡團(tuán)隊(duì)之力！
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